公告日期：2023-04-10

及重大诉讼、仲裁进展的临时受托管理事务报告
重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《兴业证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《兴业证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》等相关文件、第三方机构出具的专业意见以及兴业证券股份有限公司出具的相关说明文件等，由本期债券受托管理人光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺或声明。

一、 本期债券基本情况

（一） 债券名称：兴业证券股份有限公司 2023 年面向专业投
资者公开发行公司债券（第一期）

（二） 债券简称：23 兴业 01

（三） 债券代码：138931

（四） 债券期限：2 年

（五） 债券利率：2.95%

（六） 债券发行规模：人民币 30 亿元

（七） 债券还本付息方式：本期债券采用单利计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。付息款项和本金自兑付日起不另计利息。本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。

（八） 募集资金用途：本期债券募集资金拟用于置换已到期的公司债券。

（九） 起息日：2023 年 2 月 21 日

（十） 债券上市转让交易首日：2023 年 2 月 28 日

（十一） 债券上市转让地点：上海证券交易所

二、 重大事项提示

光大证券作为“23 兴业 01”的受托管理人，现将本期债券重大事项报告如下：

（一）诉讼或仲裁中当事人基本情况

案件的唯一编码 （2020）闽 01 民初 2598 号

当事人姓名/名称 楹栖投资管理（上海）有限公司（以下简称“楹栖
投资公司”）、沈阳华益新汽车销售有限公司（以
下简称“华益新公司”）

当事人的法律地位 被告

当事人与发行人的关系 融资人、担保人

（二）一审或仲裁情况

案件的唯一编码 （2020）闽 01 民初 2598 号

本次诉讼/仲裁的受理时间 2020 年 11 月 19 日

本次诉讼/仲裁的知悉时间 2020 年 11 月 19 日

本次诉讼/仲裁的案由 融资融券交易纠纷

诉讼/仲裁的标的 本金 5101.51 万元

立案/接受仲裁的机构 福州市中级人民法院

楹栖投资公司以其管理的“楹栖-聆汐 CTA 量化
1 号私募投资基金”（以下简称“聆汐 1 号”）
向兴业证券偿还债务本金 5085.56 万元及融资利
息、逾期违约金，支付交易佣金及利息损失，赔
裁判结果

偿律师代理费，楹栖投资公司、华益新公司对前
述债务承担连带清偿责任，且兴业证券有权对“聆
汐 1 号”信用账户内担保证券折价或拍卖、变卖
所得价款优先受偿。

裁判结果的做出时间 2021 年 10 月 20 日

（三）二审情况

√适用□不适用

案件的唯一编码 （2022）闽民终 557 号

上诉方姓名/名称 楹栖投资管理（上海）有限公……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。