公告日期：2023-06-20

债券代码：175842.SH 债券简称：GC 凯盛 01
债券代码：138926.SH 债券简称：23 凯盛 K1
债券代码：115459.SH 债券简称：凯盛 YK01
债券代码：115460.SH 债券简称：凯盛 YK02
关于凯盛科技集团有限公司

“凯盛YK01”及“凯盛YK02”募集资金用途变更
的临时受托管理事务报告

凯盛科技集团有限公司

（北京市海淀区紫竹院南路 2 号）

受托管理人

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

签署日期：2023 年 6 月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、《凯盛科技集团有限公司公开发行 2020 年绿色公司债券受托管理协议》《凯盛科技集团有限公司公开发行 2020 年绿色公司债券债券持有人会议规则》《凯盛科技集团有限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》《凯盛科技集团有限公司2022 年面向专业投资者公开发行公司债券债券持有人会议规则》《凯盛科技集团有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券受托管理协议》《凯盛科技集团有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券债券持有人会议规则》及其它相关公开信息披露文件以及凯盛科技集团有限公司出具的相关说明文件等，由本次债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

2020 年 9 月 25 日，经中国证监会（证监许可﹝2020﹞2366 号文）核准，凯
盛科技集团有限公司（以下简称“凯盛科技”、“公司”或“发行人”）获准面向专业投资者公开发行不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）的绿色公司债券。

2021 年 8 月 11 日至 2021 年 8 月 13 日，发行人成功发行凯盛科技集团有限
公司公开发行 2021 年碳中和绿色公司债券（第一期）（债券简称为 GC 凯盛 01，
债券代码为 175842），发行规模为 10 亿元，期限为 3 年，附第 2 年末发行人调
整票面利率选择权及投资者回售选择权。

2022 年 10 月 12 日，经中国证监会（证监许可﹝2022﹞2438 号文）注册通
过，凯盛科技集团有限公司（以下简称“凯盛科技”、“公司”或“发行人”）获准面向专业投资者公开发行不超过人民币 20 亿元（含 20 亿元）的公司债券。

2023 年 3 月 8 日至 2023 年 3 月 9 日，发行人成功发行凯盛科技集团有限公
司 2023 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（债券简称为 23
凯盛 K1，债券代码为 138926），发行规模为 10 亿元，期限为 3 年，附第 2 年末
发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。

2023 年 4 月 25 日，经中国证监会（证监许可﹝2023﹞977 号文）注册通过，
凯盛科技集团有限公司（以下简称“凯盛科技”、“公司”或“发行人”）获准面向专业投资者公开发行不超过人民币 30 亿元（含 30 亿元）的可续期公司债券。

2023 年 6 月 9 日至 2023 年 6 月 12 日，发行人成功发行凯盛科技集团有限
公司 2023 年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第一期）（品种一债券简称为凯盛 YK01，债券代码为 115459；品种二债券简称为凯盛 YK02，
债券代码为 115460），品种一发行规模为 5 亿元，期限为 1+N 年期；品种二发行
规模为 10 亿元，期限为 2+N 年期。

截至目前，上述债券尚在存续期内。

二、重大事项

发行人于2023年6月15日披露了《凯盛科技集团有限公司关于“凯盛YK01”
及“凯盛 YK02”募集资金用途变更的公告》，主要内容如下：

2023 年 6 月 12 日，凯盛科技集团有限公司 2023 年面向专业投资者公开发
行科技创新可续……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。