公告日期：2024-06-28

债券代码：138904.SH 债券简称：23 平煤 01
债券代码：115108.SH 债券简称：23 平煤 02
债券代码：115532.SH 债券简称：23 平煤 04
平顶山天安煤业股份有限公司

公司债券

受托管理事务报告

（2023 年度）

债券受托管理人

国泰君安证券股份有限公司

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2024 年 6 月

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）编制本报告的内容及信息均来源于平顶山天安煤业股份有限公司（简称“平煤股份”、公司、发行人）对外发布的《平顶山天安煤业股份有限公司 2023 年年度报告》、《关于平顶山天安煤业股份有限公司 2023 年年度报告的补充报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目录

第一章 公司债券概况...... 3
第二章 公司债券受托管理人履职情况 ......12

第三章 发行人 2023 年度经营情况及财务状况 ......15

第四章 发行人募集资金使用和披露的核查情况 ......18
第五章 发行人信息披露义务履行的核查情况 ......20
第六章 发行人偿债意愿和能力分析 ......22
第七章 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析 ......23
第八章 公司债券本息偿付情况 ......24
第九章 债券持有人会议召开情况 ......26
第十章 可能影响发行人偿债能力的重大事项及受托管理人采取的应对措施 ......27

第一章 公司债券概况

一、 发行人名称

中文名称：平顶山天安煤业股份有限公司

英文名称：PingDingShan TianAn Coal Co.Ltd

二、 核准文件和核准规模

经上海证券交易所审核通过，并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可[2023]92 号），发行人获准面向专业投资者公开发行面值总额不超过 45 亿元的公司债券。

2023 年 2 月 21 日，发行人成功发行平顶山天安煤业股份有限公司 2023 年
面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称“23 平煤 01”，债券代
码“138904.SH”），该期债券最终发行规模为 15 亿元，期限为 5 年期，附第 2 年
末、第 4 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

2023 年 3 月 23 日，发行人成功发行平顶山天安煤业股份有限公司 2023 年
面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称“23 平煤 02”，债券代
码“115108.SH”），该期债券最终发行规模为 15 亿元，期限为 5 年期，附第 2 年
末、第 4 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

2023 年 6 月 21 日，发行人成功发行平顶山天安煤业股份有限公司 2023 年
面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（债券简称“23 平煤 04”，债券代码“115532.SH”），该期债券最终发行规模为 8 亿元，期限为 5 年期，附第 2 年末、第 4 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

三、 本次债券的主要条款

（一）23 平煤 01

1、发行人全称：平顶山天安煤业股份有限公司。

2、债券名称：平顶山天安煤业股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发
行公司债券（第一期）。

3、注册文件：发行人于 2023 年 1 月 13 日获中国证券监督管理委员会出具
的《关于同意平顶山天安煤业股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2023]92 号），……
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