公告日期：2025-06-27

债券简称：23 海国 01 债券代码：138856.SH
债券简称：23 海国 03 债券代码：138902.SH
债券简称：23 海国 04 债券代码：115877.SH
债券简称：23 海国 05 债券代码：115924.SH
债券简称：23 海国 06 债券代码：115925.SH
债券简称：23 海国 07 债券代码：240171.SH
债券简称：23 海国 08 债券代码：240172.SH
债券简称：23 海国 09 债券代码：240229.SH
债券简称：23 海国 10 债券代码：240230.SH
东兴证券股份有限公司关于

北京市海淀区国有资本运营有限公司的
公司债券临时受托管理事务报告

（信息披露事务负责人变动）

债券受托管理人

东兴证券股份有限公司

（北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层）

签署日期：2025 年 6 月

东兴证券股份有限公司关于北京市海淀区国有资本运营有限公司的公司债券临时受托管理事务报告（信息披露事务负责人变动）
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《北京市海淀区国有资本运营有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“债券受托管理协议”）、《公司信用类债券信息披露管理办法》及其他相关信息披露文件以及北京市海淀区国有资本运营有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“受托管理人”）编制。东兴证券编制本报告的内容及信息均来源于北京市海淀区国有资本运营有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东兴证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，东兴证券不承担任何责任。

一、公司债券基本情况

2023 年 1 月 17 日，北京市海淀区国有资本运营有限公司 2023 年面向专业投
资者公开发行公司债券（第一期）完成发行，债券简称“23 海国 01”，发行规
模 10 亿元，票面利率 4.50%，期限 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选择
权和投资者回售选择权。

2023 年 2 月 23 日，北京市海淀区国有资本运营有限公司 2023 年面向专业投
资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）完成发行，债券简称“23 海国 03”，
发行规模 15 亿元，票面利率 4.19%，期限 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利
率选择权和投资者回售选择权。

2023 年 8 月 28 日，北京市海淀区国有资本运营有限公司 2023 年面向专业投
资者公开发行公司债券（第三期）完成发行，债券简称“23 海国 04”，发行规
模 15 亿元，票面利率 3.07%，期限 3 年。

2023 年 9 月 7 日，北京市海淀区国有资本运营有限公司 2023 年面向专业投
资者公开发行公司债券（第四期）（品种一）完成发行，债券简称“23 海国 05”，
率选择权和投资者回售选择权。

2023 年 9 月 7 日，北京市海淀区国有资本运营有限公司 2023 年面向专业投
资者公开发行公司债券（第四期）（品种二）完成发行，债券简称“23 海国 06”，
发行规模 5 亿元，票面利率 3.67%，期限 5 年。

2023 年 10 月 30 日，北京市海淀区国有资本运营有限公司 2023 年面向专业
投资者公开发行公司债券（第五期）（品种一）完成发行，债券简称“23 海国
07”，发行规模 19 亿元，票面利率 3.40%，期限 5 年，附第 3 年末发行人调整
票面利率选择权、投资者回售选择权和发行人赎回选择权。

2023 年 10 月 30 日，……
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