公告日期：2024-03-28

关于国联证券股份有限公司 2023 年年度报告的补充公告
一、发行人情况

（一）报告期内董事、监事、高级管理人员离任人数

报告期内董事、监事、高级管理人员的离任（含变更或新增）人数：3 人，离任（含变更或新增）人数占报告期初全体董事、监事、高级管理人员人数 12.5%。

二、公司债券募集资金情况

本公司公司债券在报告期内涉及募集资金使用。
债券代码：138880.SH
债券简称：23 国联 01
（一）基本情况

单位：亿元 币种：人民币

债券全称 国联证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发
行公司债券(第一期)

是否为专项品种公司债券 □是 √否

特定品种债券的具体类型 -

募集资金总额 26.00

报告期末募集资金余额 26.00

报告期末募集资金专项账户余 0.00
额
约定的募集资金使用用途（请 本期债券的募集资金扣除发行等相关费用后，拟全部用
全文列示） 于偿还到期的公司债券，具体如下：

单位：亿元
债 券 本 期 募

债券名称 本金 集 资 金

使用额

国联证券股份有限公司 2020 年 10 5

非公开发行次级债券（第二期）

国联证券股份有限公司 2020 年 8 8

非公开发行公司债券（第一期）

国联证券股份有限公司 2020 年 7 7

非公开发行次级债券（第一期）

国联证券股份有限公司 2020 年 15 10

非公开发行公司债券（第二期）

国联证券股份有限公司 2020 年非公开发行次级债券（
第二期）已于 2022 年 11 月 26 日完成本息兑付，国联
证券股份有限公司 2020 年非公开发行公司债券（第一
期）已于 2023 年 1 月 16 日完成本息兑付，发行人兑付
资金来源为自有资金，本期债券的募集资金扣除发行等
相关费用后，拟全部用于置换偿还上述债券的自有资金
及偿还即将到期的国联证券股份有限公司 2020 年非公
开发行次级债券（第一期）和国联证券股份有限公司
2020 年非公开发行公司债券（第二期）。

根据本期……
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