公告日期：2023-02-06

信用评级报告

概况

1. 发行人概况

国联证券股份有限公司（以下简称“国联证券”或“公司”）前身为无锡市证券公司，是 1992 年 11
月经由中国人民银行批准设立的一家全民所有制企业，初始注册资本为 3200 万元。1999 年 1 月，公司
改制为有限责任公司并更名为无锡证券有限责任公司。2002 年 1 月，经中国证监会批准，公司注册资本
由 5000 万元增至 10.00 亿元，公司名称更名为国联证券有限责任公司。2008 年 5 月，经无锡市国资委批
复及中国证监会核准，公司整体变更为股份有限公司并更为现名，变更后公司注册资本为 15.00 亿元。
2015 年 7 月，国联证券境外发行股份在香港联交所主板上市，公司合计发行 40240.00 万股 H 股股
票，该次发行后，公司注册资本由 15.00 亿元增至 19.02 亿元。2020 年 7 月，公司公开发行 A 股股票在
上海证券交易所上市，公司合计发行 47571.90 万股，该次发行后，公司注册资本增至 23.78 亿元。2021
年 10 月，公司非公开发行 A 股股票 45,365.41 万股，该次发行后，公司注册资本增至 28.32 亿元。

截至 2021 年末，国联证券前十大股东合计持股比例为 68.44%。无锡市国联发展（集团）有限公司
（以下简称“国联集团”）持有公司 19.21%股份并通过其控制的国联信托股份有限公司、无锡市国联地
方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有
限公司间接持有公司 29.40%股份。国联集团合计持有公司 48.60%股份，为公司的控股股东。国联集团是
无锡市国资委出资设立并授予国有资产投资主体资格的国有企业集团，无锡市国资委是公司的实际控制
人。

图表 1. 国联证券前十大股东情况（单位：%）

序号 股东名称 持股比例

1 无锡市国联发展（集团）有限公司 19.21

2 香港中央结算（代理人）有限公司 15.63

3 国联信托股份有限公司 13.78

4 无锡市国联地方电力有限公司 9.43

5 无锡民生投资有限公司 2.60

6 无锡一棉纺织集团有限公司 2.57

7 中国银河证券股份有限公司 1.80

8 财通基金-华泰证券股份有限公司-财通基金君享永熙单一资产管理计划 1.26

9 光大证券股份有限公司 1.10

10 中国国际金融股份有限公司 1.06

合计 ……
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