公告日期：2023-03-31

红塔证券股份有限公司

2022 年度

审计报告

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审计报告
公司财务报告

—合并资产负债表 1-2

—母公司资产负债表 3-4

—合并利润表 5

—母公司利润表 6

—合并现金流量表 7

—母公司现金流量表 8

—合并股东权益变动表 9-10

—母公司股东权益变动表 11-12

—财务报表附注 13-146

一、公司的基本情况

(一)公司注册地、组织形式和总部地址

红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”或“公司”，在包含子公司时统称本集团）是在对云南省三家信托投资公司(云南省国际信托投资公司、云南金旅信托投资有限公司、昆明国际信托投资公司)证券业务重组的基础上，由红塔集团等 13 家国内企业共同发起，并经中国证监会批准设立的证券经营机构。

公司于 2001 年 5 月 21 日获中国人民银行《中国人民银行办公厅关于云南省三家信托
投资公司信证分业方案的复函》(银办函[2001]369 号)；公司于 2001 年 9 月 29 日获中国
证监会《关于红塔证券股份有限公司筹建方案的批复》(证监机构字[2001]200 号)；公司
于 2001 年 12 月 3 日获云南省人民政府《云南省人民政府关于设立红塔证券股份有限公司
的批复》(云政复[2001]202 号)；公司于 2002 年 1 月 19 日获中国证监会《关于同意红塔
证券股份有限公司开业的批复》(证监机构字[2002]27 号)；公司于 2002 年 1 月 28 日获
中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》；公司于 2002 年 1 月 31 日在云南省市场监督
管理局领取了《企业法人营业执照》。设立时，公司注册资本为 1,386,510,429.76 元。
2007 年 5 月 11 日，中国证券业协会发布第 15 号评审公告，公司正式成为创新试点
类证券公司；2007 年 12 月 21 日，经中国证监会核准，公司股东由 13 家变更为 8 家；2013
年 8 月 8 日，经中国证监会核准，公司注册资本变更为 2,057,651,369.36 元；2015 年 7
月 28 日，经云南证监局核准，公司注册资本变更为 3,269,405,396.03 元，公司股东由 8
家变更为 12 家；2015 年 12 月 23 日，经云南证监局核准，公司股东由 12 家变更为 11 家，
云南合和(集团)股份有限公司成为公司第一大股东；2019 年 5 月 17 日，公司获中国证监
会《关于核准红塔证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]903 号)；
2019 年 7 月 3 日，公司获上交所《关于红塔证券股份有限公司人民币普通股股票上市交
易的通知》(上海证券交易所自律监管决定书[2020]123 号)；2019 年 7 月 5 日，公司股票
在上交所上市交易；2019 年 8 月 16 日，公司换领上市后《营业执照》，公司注册资本变
更为 3,633,405,396.00 元。

2021 年 8 月，公司完成配股公开发行股票事宜，发行股票数量 1,083,382,346 股，
发行后公司总股本为 4,716,787,742 股。本次配股新增股份已于 2021 年 8 月 17 日在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续并于2021年8月25日在上
海证券交易所上市。2021 年 11 月 23 日，公司完成工商登记变更手续，并取得云南省市
场监督管理局换发的《营业执照》，具体情况如下：

统一社会信用代码：91530000734309760N

类型：股份有限公司(上市、国有控股)

法定代表人：沈春晖

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号……
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