公告日期：2023-03-31

公司代码：601236 公司简称：红塔证券
红塔证券股份有限公司

2022 年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人龚香林及会计机构负责人（会计主管人员）翟栩声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2022年度利润分配预案为：2022年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股权登记日登记在册的股东派发红利。以截至2022年12月31日的总股本4,716,787,742股为基数计算，每10股派发现金红利0.50元（含税），拟派发现金红利总额235,839,387.10元（含税），占2022年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为612.17%。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示

公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。

公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等。参见“第三节管理层讨论与分析六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”部分的内容。
十一、 其他
□适用 √不适用

致股东的一封信

各位尊敬的股东：

2022 年，我们初心不改，砥砺前行。

过去的一年，由于突发国际地缘政治冲突、欧美超预期大幅加息等众多极端不确定性事件频发，引发投资者对全球范围内安全和经济前景的担忧，叠加国内需求收缩、供给冲击、预期转弱等三重压力对我国经济的影响，引起全球市场大幅下挫和剧烈震荡。上证指数年内多次跌破 3000 点，沪深 300 指数跌幅达到21.63%，债券市场也在年底出现大幅调整。

受此影响，我国证券行业面临本轮资本市场深化改革以来第一次全行业盈利大面积下滑。这样的市场环境，对长期以来以自营投资业务见长的红塔证券来说，无疑面临着自成立以来最大的经营挑战。

责任于心，专业于行，努力为股东创造更好的经营业绩永远是全体红塔证券人的使命担当。面对极为不利的市场环境，公司认真贯彻“以稳为主、稳中求进”的工作总基调，保持定力、沉着应对，最终全年实现盈利，保持了公司自成立以来 20 年持续盈利的业绩记录。

相比于同比并不好看的年报数字，我们更想和您分享的是困难市场环境下我们夯实公司发展基础的众多努力，以及我们下一步的发展方向。这其间体现的超强的发展韧性可能才是我们最珍贵的东西，也是您投资红塔证券的“底气”所在。

这一年，公司深入推进党建与法人治理有机融合，加强党建的引领作用，在《章程》中明确了党组织在法人治理结构中的法定地位，保障党的领导、党的建设与公司治理、经营管理紧密结合。

这一年，公司在证券公司分类评价中回归历史最高评级，而且实现了整个评价周期内监管零扣分，而且着力提升合规及风险管理信息化水平，推动“智能合规、智能风控”建设，向“平台化、数字化、智能化”转变。

这一年，公司首次成功发行公募公司债券。在 2021 年成功
配股的基础上，打开了公开债务融资市场，融资渠道进一步拓宽，
公司的业务基础进一步夯实、资本平台功能进一步增强、风险抵御能力进一步提升。

这一年，公司以四位一体（资产负债管理、风险限额管理、财务预算、业绩考核）的资产负债体系建设为抓手，构建业务协同生态圈，加强各类资源整合和集约化管理，发力以机构投资者为中心的全业务链建设。

这一年，公司强化业务深度聚焦，在重点领域取得突破。例如核心产品可交换债(EB)取得行业领先的业务地位，承销数量排名并列行业第一。又如在云南市场取得债券承销的领……
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