公告日期：2023-03-16

证券代码：138856 证券简称：23海国01
关于召开北京市海淀区国有资本运营有限公司“北京市海淀 区国有资本运营有限公司2023年面向专业投资者公开发行 公司债券（第一期）”2023年第1次债券持有人会议的通知
本公司保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
北京市海淀区国有资本运营有限公司公司债券持有人：

东兴证券股份有限公司作为“北京市海淀区国有资本运营有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”之债券受托管理人，密切关注对债券持有人有重大影响的事项，根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等有关规定以及《北京市海淀区国有资本运营有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》《北京市海淀区国有资本运营有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券债券持有人会议规则》（以下简称“《债券持有人会议规则》”）的相关规定、约定，现定于2023年4月7日召开北京市海淀区国有资本运营有限公司“北京市海淀区国有资本运营有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”2023年第1次债券持有人会议，现将有关事项通知如下：

一、债券基本情况

（一）发行人名称：北京市海淀区国有资本运营有限公司
（二）证券代码：138856

（三）证券简称：23 海国 01

（四）基本情况：2023 年 1 月 16 日，北京市海淀区国有资
本运营有限公司（以下简称“海国运营”、“发行人”）发行了“北京市海淀区国有资本运营有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称“23 海国 01”，债券代码“138856”），发行规模 10 亿元，发行期限 3+2 年。截至目前，本期债券剩余本金 10 亿元。

二、召开会议的基本情况

（一）会议名称：北京市海淀区国有资本运营有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2023年第1次债券持有人会议

（二）召集人：东兴证券股份有限公司

（三）债权登记日：2023年4月6日

（四）召开时间： 2023年4月7日

（五）投票表决期间：2023年4月7日 至 2023年4月7日

（六）召开地点：非现场形式

（七）召开方式：线上

本次债券持有人会议采用通讯方式于2023年4月7日10:00召开，记名方式进行投票表决。债券持有人请以腾讯会议的形式进行参会。

（八）表决方式是否包含网络投票：否

本次会议不包含网络投票。

（九）出席对象：1、除法律、法规和规则另有规定外，于债权登记日在中国证券登记结算有限责任公司或适用法律、法规和规则规定的其他机构托管名册上登记的本期未偿还债券持有人均有权出席或者委派代表出席债券持有人会议，并行使表决权。
下列机构或人员可以参加债券持有人会议、发表意见或进行说明，也可以提出议案供会议讨论决定，但没有表决权：（1）发行人；（2）本期债券担保人及其关联方；（3）持有本期债券且持有发行人10%以上股份的股东、上述股东的关联方或发行人的关联方；（4）债券受托管理人（亦为债券持有人者除外）；（5）其他重要关联方。持有发行人10%以上股份的股东、上述股东的关联方或发行人的关联方持有的本期未偿还债券的本金在计算债券持有人会议决议是否获得通过时不计入有表决权的本期未偿还债券的本金总额。2、持有人会议应当由律师见证。见证律师对会议的召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决权等事项出具法律意见书。

三、会议审议事项

议案1：关于北京市海淀区国有资本运营有限公司资产无偿划转事项的议案

议案内容详见附件1。

四、决议效力

1、债券持有人会议投票表决采取记名方式投票表决（参见附件2）。

2、债券持有人或其代理人对审议事项表决时，应投票表示同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未在本通知规定的投票表决期间截止前（2023年4月7日24:00前）通过电子邮件发送至指定电子邮箱的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持有表决权的本期债券张数对应的表决结果应为“弃权”。

3、每一张“23海国01”债券有一票表决权。

4、债券持有人会议需由超过代表本期未偿还债券面值总额二分之一且有表决权的债券持有人（或其代理人）出席方为有效。债券持有人会议对表决事项作出决议，须经超过出席债券持有人会议且有表决权的持有人所持表决权的二分之一同意方可生效。
5、债券持有人会议决议对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议……
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