公告日期：2025-05-09

债券代码：137951 债券简称：22 财通 C2
债券代码：138846 债券简称：23 财通 C1
债券代码：115034 债券简称：23 财券 G2
债券代码：115224 债券简称：23 财券 G4
财通证券股份有限公司

公司债券及次级债券

关于独立董事无法履职的受托管理事务

临时报告

受托管理人

（住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼）

二零二五年五月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《财通证券股份有限公司公开发行 2022 年第二期次级债券（面向专业投资者）募集说明书》《财通证券股份有限公司公开发行 2023 年第一期次级债券（面向专业投资者）募集说明书》《财通证券股份有限公司公开发行 2023 年第一期公司债券（面向专业投资者）募集说明书》《财通证券股份有限公司公开发行 2023 年第二期公司债券（面向专业投资者）募集说明书》《财通证券股份有限公司公开发行 2020 年次级债券（面向专业投资者）受托管理协议》《财通证券股份有限公司公开发行 2021 年公司债券（面向专业投资者）受托管理协议》以及财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”、“发行人”或“公司”）提供的相关文件等，由债券受托管理人信达证券股份有限公司（以下简称“受托管理人”或“信达证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为信达证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经信达证券书面认可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、核准文件及发行规模

2021 年 2 月 8 日，财通证券获得中国证券监督管理委员会出具的《关于同
意财通证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可[2021]451 号），注册规模 80 亿元。

2021 年 7 月 19 日，财通证券获中国证券监督管理委员会出具的《关于同意
财通证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕2433 号），同意发行人公开发行一年期以上公司债券面值总额不超过100 亿元，公开发行短期公司债券面值余额不超过 50 亿元。

二、本期债券基本情况

（一）22 财通 C2

1、债券名称：财通证券股份有限公司公开发行 2022 年第二期次级债券(面向专业投资者)

2、债券简称：22 财通 C2

3、债券代码：137951

4、发行金额：20.00 亿元

5、票面利率：2.84%

6、债券期限：3 年

7、起息日：2022 年 10 月 24 日

8、到期日：2025 年 10 月 24 日

9、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

10、交易或转让场所：上海证券交易所

（二）23 财通 C1

1、债券名称：财通证券股份有限公司公开发行 2023 年第一期次级债券(面向专业投资者)

2、债券简称：23 财通 C1

3、债券代码：138846

4、发行金额：8.00 亿元

5、票面利率：4.50%

6、债券期限：3 年

7、起息日：2023 年 1 月 18 日

8、到期日：2026 年 1 月 18 日

9、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

10、交易或转让场所：上海证券交易所

（三）23 财券 G2

1、债券名称：财通证券股份有限公司公开发行 2023 年第一期公司债券(面向专业投资者)（品种二）

2、债券简称：23 财券 G2

3、债券代码：115034

4、发行金额：25.00 亿元

5、票面利率：3.24%

6、债券期限：3 年

7、起息日：2023 年 3 月 13 日

8、到期……
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