公告日期：2023-12-08

债券简称：23 鲁金 01 债券代码：138831
山东省金融资产管理股份有限公司关于“23 鲁金 01”票面利率调整
和投资者回售实施办法的第三次提示性公告

本公司全体董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

重要提示：

1、根据《山东省金融资产管理股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》中关于调整票面利率选择权的约定，山东省金融资产管理股份有限公司(以下简称“发行人”)有权决定在山东省金融资产管理股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）存续期的第 1 个计息年度末调整本期债券后 1 个计息年度的票面利率。

2、根据公司实际情况及当前市场环境，发行人决定将本期债券
后 1 年的票面利率下调 20 个基点，即 2024 年 1 月 17 日至 2025 年 1
月 16 日本期债券票面利率为 3.10%（本期债券采用单利按年计息，不计复利）。

3、根据《山东省金融资产管理股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》中设定的投资者回售选择权，投资者有权选择在投资者回售登记期内进行登记，将本期债券按面值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。

4、投资者选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人的，须于回售登记期内进行登记；若投资者未做登记，则视为继续持有债
券。

5、发行人可对回售债券进行转售，并对回售债券的转售承担全部责任。因公司经营与收益的变化等引致的投资风险，由购买债券的投资者自行负责。

6、本次回售申报可撤销。

为保证调整票面利率及投资者回售选择权有关工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：

一、本期债券基本情况

1、 债券名称：山东省金融资产管理股份有限公司 2023 年面向
专业投资者公开发行公司债券（第一期）

2、 债券简称：23 鲁金 01

3、 债券代码：138831

4、 发行人：山东省金融资产管理股份有限公司

5、 发行总额：10 亿元

6、 债券期限：本期债券期限为 3 年期（1+1+1 年）。本期债券
附第 1 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权，第 2 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

7、 票面利率：本期债券为固定利率债券，前 1 年票面利率为
3.30%。发行人有权决定在存续期的第 1 年末和第 2 年末上调或下调本期债券后 1 年的票面利率，调整后的票面利率在债券存续期后 1 年维持不变。发行人将于第 1 个计息年度和第 2 个计息年度付息日前的第 30 个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否上调或下调票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使票面利率调整选择权，则后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。

8、 计息期限及付息日：本期债券的付息日为 2024 年至 2026 年
间每年的 1 月 17 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1 个交易日，顺延期间不另计息）；若投资者在第 1 年年末行使投资
者回售选择权，则回售部分债券的付息日为 2024 年 1 月 17 日（如遇
法定节假日或休息日顺延至其后的第 1 个工作日；每次付息款项不另计利息）；若投资者在第 2 年年末行使投资者回售选择权，则回售部
分债券的付息日为 2025 年 1 月 17 日（如遇法定节假日或休息日顺延
至其后的第 1 个工作日；每次付息款项不另计利息）。

二、本期债券利率调整情况

本期债券在存续期内前 1 年(2023 年 1 月 17 日起至 2024 年 1 月
16 日)票面年利率为 3.30%。在本期债券存续期的第 1 年末，发行人选择下调票面利率，即本期债券票面利率调整为 3.10%，并在存续期
的后 1 年（2024 年 1 月 17 日至 2025 年 1 月 16 日)固定不变。本期债
券采用单利按年计息，不计复利。

三、本期债券回售实施办法

1、回售登记期：2023 年 12 月 6 日至 2023 年 12 月 8 日。

2、回售价格：面值 100 元人民币。以 1,000 元为一个回售单位，
回售金额必须是 1,000 元的整数倍（一手为 10 张）。

3、回售登记办法：投资者可选择将持有的债券全部或部分回售给发行人，在回售登记期内通过上海证券交易所交易系统进行回售申报，当日可以撤单。每日收市后回售申报可撤销。如果当日……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。