公告日期：2023-06-26

跟踪评级报告

跟踪评级原因

按照国金证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)、国金证券股份有限
公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券(第二期)、国金证券股份有限公司 2021 年公开发行公司
债券(面向专业投资者)(第一期)(品种二)、国金证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债
券(第一期)、国金证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)和国金证券股份
有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种一（) 分别简称21国金C1、21国金C2、
21 国金 02、22 国金 G1、23 国金 01 和 23 国金 02）信用评级的跟踪评级安排，本评级机构根据国金证
券提供的经审计的 2022 年财务报表及相关经营数据，对公司的财务状况、经营状况、现金流量及相关风
险进行了动态信息收集和分析，并结合行业发展趋势等方面因素，进行了定期跟踪评级。

本次跟踪评级债项情况如图表 1 所示。

图表 1. 国金证券已发行尚未偿付的债券情况（单位：亿元，%）

债券简称 发行规模 票面利率 发行日 到期日

23 国金 05 10.00 3.05 2023-06-08 2026-06-09

23 国金 04 10.00 3.08 2023-05-31 2026-05-26

23 国金 02 15.00 3.10 2023-04-07 2025-04-10

23 国金 01 10.00 3.37 2023-01-11 2026-01-121

22 国金 G1 10.00 2.85 2022-11-11 2025-11-14

22 国金 01 10.00 3.19 2022-03-03 2025-03-04

21 国金 C1 8.00 3.65 2021-08-25 2024-08-26

21 国金 02 15.00 3.55 2021-05-14 2024-05-17

23 国金证券 CP007 5.00 2.75 2023-03-20 2023-11-10

23 国金证券 CP003 5.00 2.82 2023-02-15 2024-02-06

21 国金 C2 15.00 3.65 2021-12-21 2023-12-22

23 国金证券 CP001 5.00 2.75 2023-02-08 2023-11-08

23 国金证券 CP006 ……
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