公告日期：2023-06-27

债券简称：22首科K1 债券代码：138619.SH
北京首都科技发展集团有限公司

（北京市海淀区西小口路 66 号中关村东升科技园 B 区 2 号楼 C105 室）

公司债券受托管理事务报告

（2022 年度）

债券受托管理人

（住所：上海市静安区新闸路 1508 号）

2023 年 6 月

重要声明

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制本报告的内容及信息均来源于北京首都科技发展集团有限公司（以下简称“发行人”）对外公布的《北京首都科技发展集团有限公司公司债券年度报告（2022 年）》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向光大证券提供的其他材料。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺或声明。

I

目 录

重要声明...... I
目 录......II
第一章 受托管理的公司债券概况及受托管理人履行职责情况......3
第二章 发行人经营与财务状况......6
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况......9
第四章 公司债券增信机制、偿债保障措施的有效性分析......11
第五章 发行人偿债保障措施的执行情况与公司债券的本息偿付情况......12
第六章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况......14
第七章 债券持有人会议召开情况......15
第八章 发行人偿债意愿和偿债能力分析......16第九章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对
措施......18
第十章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况......19
II

第一章 受托管理的公司债券概况及受托管理人履行职责情
况

一、受托管理的公司债券的基本条款

（一）北京首都科技发展集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第一期)

1、债券简称：22首科K1

2、债券代码：138619.SH

3、债券期限：3+2年期

4、债券利率：3.10%

5、发行规模：3亿元

6、还本付息方式：本次债券采用单利计息，付息频率为按年付息

7、发行日期：2022年11月18日

8、上市日期：2022年11月28日

9、上市交易场所：上海证券交易所

10、债券票面金额：本期债券面值人民币100元

11、发行价格：本期债券按面值平价发行

12、付息日：本期债券的付息日期为2023年至2027年每年的11月22日。（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2023年至2025年每年的11月22日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。

13、担保人及担保方式：本次债券设定保证担保，由第三方增信机构中债信用增进投资股份有限公司提供不可撤销连带责任保证担保

14、发行时信用级别及资信评级机构：经中诚信国际信用评级有限责任公司评定，发行人的主体信用等级为AA，评级展望为稳定，本次债券的信用等级为AAA

15、特殊条款

1）票面利率调整选择权

a、发行人有权在本期债券存续期的第3年末调整本期债券后续计息期间的票面利率。

b、发行人决定行使票面利率调整选择权的，自票面利率调整生效日起，本期债券的票面利率按照以下方式确定：调整后的票面利率以发行人发布的票面利率调整实施公告为准，且票面利率的调整方向和幅度不限。

c、发行人承诺不晚于票面利率调整实施日前的1个交易日披露关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度（如有）的公告。本期债券投资者享有回售选择权，发行人承诺前款约定的公告将于本期债券回售登记期起始日前披露，以确保投资者在行使回售选择权前充分知悉票面利率是否调整及相关事项。

d、发行人决定不行使票面利率调整选择权的，则本……
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