公告日期：2023-04-24

债券代码：138619.SH 债券简称：22 首科 K1
光大证券股份有限公司

关于北京首都科技发展集团有限公司

中介机构发生变更的

临时受托管理事务报告

债券受托管理人：光大证券股份有限公司

（住所：上海市静安区新闸路 1508 号）

2023 年 4 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《北京首都科技发展集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）募集说明书》、《北京首都科技发展集团有限公司 2022年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券之受托管理协议》等相关文件、第三方机构出具的专业意见以及北京首都科技发展集团有限公司出具的相关说明文件等，由本期债券受托管理人光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺或声明。

光大证券股份有限公司关于北京首都科技发展集团有限公
司中介机构发生变更的临时受托管理事务报告

光大证券股份有限公司作为北京首都科技发展集团有限公司（以下简称：发行人）2022 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）(债券简称“22 首科 K1”，债券代码:138619.SH)的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。

根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本次债券《债券受托管理协议》的约定，现将本期债券重大事项报告如下：
一、发行人概况

1、公司名称：北京首都科技发展集团有限公司

2、公司注册地址：北京市海淀区西小口路 66 号中关村东升科技
园 B 区 2 号楼 C105 室

3、公司法定代表人：王觅时

4、公司信息披露联系人：王觅时

5、联系电话：010-64841342

6、联系传真：010-64841342

7、登载本临时受托管理事务报告的中国证监会指定网站：上海证券交易所（http://www.sse.com.cn/）

二、本期债券基本情况

债券名称：北京首都科技发展集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）

1、债券简称：22 首科 K1

2、债券代码：138619.SH

3、债券期限：本期债券的期限为 5 年期，第 3 个年度末附发行人
调整票面利率选择权及投资者回售选择权

4、债券利率：3.10%

5、债券发行规模：人民币 30,000 万元

6、债券还本付息方式：本期债券按年计息，不计复利。每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付

7、募集资金用途：本次债券募集资金扣除发行相关费用后，拟将不低于 70%部分用于支持科技创新领域发展相关用途（其中，用于创业园区的升级改造及扩增的部分不超过募集资金的 30%）；剩余不超过 30%部分用于补充流动资金及偿还有息债务

8、债券发行日期：2022 年 11 月 18 日

9、债券上市日期：2022 年 11 月 28 日

10、上市地点：上海证券交易所
三、相关事项描述

发行人在本次债券的存续期间，发生了变更财务报告审计机构的重大事项，具体如下：

根据发行人 2023 年 4 月 20 日出具的公告显示，为进一步提升财
务管理水平，强化会计信息披露质量，根据《北京首都科技发展集团有限公司中介服务机构选聘管理办法》相关规定，公司拟聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）作为 2022 年度审计机构。四、相关事项影响分析

上述变更审计机构的事项，主要系为提升财务管理水平，强化会计信息披露质量，上述事项对公司日常管理、生产经营及偿债能力无重大不利影响。

光大证券作为债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》出具本临时受托管理事务报告，并提醒投资者知悉并注意相关事项的最新进展。

光大证券将持续对本次债券的本息偿付情况，以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责，在本期债券存续期内继续做好相关信息披露工作。

（以下无正文）

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