公告日期：2023-06-27

债券代码：188108 债券简称：21 国金 02
债券代码：194002 债券简称：22 国金 01
债券代码：138566 债券简称：22 国金 G1
国金证券股份有限公司

（成都市青羊区东城根上街 95 号）

公司债券受托管理事务报告

（2022 年度）

债券受托管理人

（住所：住所：苏州工业园区星阳街 5 号）

2023 年 6 月

重要声明

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）编制本报告的内容及信息均来源于国金证券股份有限公司（以下简称“发行人”）对外公布的《国金证券股份有限公司 2022 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向东吴证券提供的其他材料。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东吴证券所作的承诺或声明。

I

目 录

重要声明...... I
目 录......II
第一章 公司债券概况及受托管理人履行职责情况...... 1
第二章 发行人经营与财务状况...... 3
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况...... 5
第四章 公司债券增信措施的有效性分析...... 6
第五章 发行人偿债保障措施的执行情况与公司债券的本息偿付情况...... 7
第六章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 9
第七章 债券持有人会议召开的情况...... 10
第八章 发行人偿债意愿和偿债能力分析......11
第九章 公司债券的跟踪评级情况...... 12
第十章 负责处理与本次债券相关事务专人的变动情况...... 13
第十一章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 14
II

第一章 公司债券概况及受托管理人履行职责情况
一、公司债券概况
1、债券期限：

债券简称 期限

21 国金 02 3 年

22 国金 01 3 年

22 国金 G1 3 年

2、发行规模：

债券简称 规模

21 国金 02 15 亿元

22 国金 01 10 亿元

22 国金 G1 10 亿元

3、票面金额：票面金额为 100 元。
4、发行价格：按面值平价发行。
5、上市交易场所：上海证券交易所。
6、票面利率：

债券简称 利率（%）

21 国金 02 3.55

22 国金 01 3.19

22 国金 G1 2.85

7、起息日：

债券简称 起息日

21 国金 02 2021-05-17

22 国金 01 2022-03-04

22 国金 G1 2022-11-14

8、付息日：

债券简称 ……
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