公告日期：2025-02-21

债券代码：185683 债券简称：22东兴G1

债券代码：185857 债券简称：22东兴G2

债券代码：137930 债券简称：22东兴G5

债券代码：138563 债券简称：22东兴G6

债券代码：115601 债券简称：23东兴G1

中国银河证券股份有限公司关于

东兴证券股份有限公司公司债券

2025年第三次重大事项

（发行人股权结构变更、实际控制人变更

及进展情况）

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、东兴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第
一期）（以下简称“22东兴G1”）、东兴证券股份有限公司2022年面向专业投资
者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“22东兴G2”）、东兴证券股份有限
公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（品种二）（以下简称
“22东兴G5”）、东兴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债
券（第五期）（以下简称“22东兴G6”）及东兴证券股份有限公司2023年面向专
业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“23东兴G1”）的债券受托管
理协议（以下简称“《债券受托管理协议》”）等相关文件，以及东兴证券股份
有限公司（以下简称“发行人”）出具的公告及相关文件等，由“22东兴G1”、
“22东兴G2”、“22东兴G5”、“22东兴G6”和“23东兴G1”的债券受托管理
人中国银河证券股份有限公司（以下简称“中国银河证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相
关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中国银河证券所作
的承诺或声明。

中国银河证券作为“22 东兴 G1”、“22 东兴 G2”、“22 东兴 G5”、“22

东兴 G6”和“23 东兴 G1”的债券受托管理人，持续密切关注对上述债券持有人
权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受
托管理人执业行为准则》等相关规定及《债券受托管理协议》的约定，中国银河
证券现就发行人涉及的重大事项相关情况报告如下：

一、 本次重大事项情况

近日，发行人发布了《东兴证券股份有限公司关于控股股东股权结构变更暨
公司实际控制人变更的提示性公告》及《东兴证券股份有限公司关于控股股东股
权结构变更进展情况的公告》，主要内容如下：

重要内容提示：

发行人于 2025 年 2 月 14 日收到控股股东中国东方资产管理股份有限公司

（以下简称“中国东方”）通知，中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）
拟将其所持有的中国东方的股权全部划转至中央汇金投资有限责任公司（以下简
称“汇金公司”）。划转完成后，发行人实际控制人将由财政部变更为汇金公司。

本次划转符合《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（一）项的规
定，收购人可以免于发出要约。

本次划转尚需履行的程序包括取得金融监管机构的批准。

（一）基本概况

发行人于 2025 年 2 月 14 日收到控股股东中国东方的《中国东方资产管理股

份有限公司关于公司控股股东发生变更的通知》，财政部拟将其所持有的中国东
方的股权全部划转至汇金公司。本次划转将导致发行人实际控制人由财政部变更
为汇金公司。

（二）本次划转前后股权结构变动情况

本次划转前，中国东方直接持有发行人 1,454,600,484 股股份，并通过其控

制的北京东富国创投资管理中心（有限合伙）间接持有发行人 4,539,500 股股份，
直接和间接合计持有发行人 1,459,139,984 股股份，占发行人已发行股份总数的
45.14%，为发行人控股股东。财政部持有中国东方 71.55%股权，为发行人的实
际控制人。本次划转前，发行人相关股权及控制关系如下图所示：

本次划转完成后，汇金公司将持有中国东方 71.55%股权，中国东方对发行

人持股比例不变。发行人控股股东仍为……
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