公告日期：2023-06-30

债券简称：22 国新 05 债券代码：137989.SH
中国国新控股有限责任公司 2022 年面向专 业投资者公开发行公司债券（第三期）受
托管理事务报告

（2022 年）

发行人：中国国新控股有限责任公司

（北京市海淀区复兴路 9 号博兴大厦 6 层）

债券受托管理人：招商证券股份有限公司

（广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）

2023 年 6 月

重要声明

依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《募集说明书》、《受托管理协议》等相关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“受托管理人”）作为相关债券的受托管理人编制本报告。招商证券编制本报告的内容及信息均来源于公开信息、中国国新控股有限责任公司（以下简称“公司”、“发行人”） 对外发布的《中国国新控股有限责任公司公司债券年度报告（2022 年）》等公开信息披露文件、发行人提供的相关资料或出具的相关说明以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

如无特别说明，本报告中相关用语具有与《募集说明书》中相同的含义。

目录

第一节 公司债券概况......2
第二节 债券受托管理人履职情况......3
第三节 发行人 2022 年度经营情况和财务状况......5
第四节 募集资金的使用及专项账户运作的核查情况......9
第五节 发行人偿债能力和意愿分析......10第六节 增信机制、偿债保障措施的重大变化、执行情况及有效性分
析......12
第七节 债券本息偿付情况......14
第八节 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况......15
第九节 债券持有人会议召开的情况......17第十节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人
采取的应对措施......18
第十一节 对债券持有人权益有重大影响的其他事项......19

第一节 公司债券概况

一、核准文件和核准规模

中国国新控股有限责任公司经中国证券监督管理委员会“证监许可【2022】90 号”文注册同意向专业投资者公开发行面值总额不超过 500 亿元的公司债券。本期债券为本次债券项下的第四期发行，为公司 2022 年的第四期发行。

二、本期受托债券基本条款

1、债券名称：中国国新控股有限责任公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）

2、债券简称及代码：“22 国新 05”，代码为“137989.SH”

3、发行主体：中国国新控股有限责任公司

4、发行规模、期限与利率：本期债券发行规模为 30 亿元；期限为 3 年，
本期债券为固定利率债券，票面利率为 2.59%

5、起息日：2022 年 10月 25 日

6、还本付息的期限和方式：采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

7、担保方式：无担保

8、信用级别：发行人主体评级 AAA，本期债券无评级

9、债券受托管理人：招商证券股份有限公司

第二节 债券受托管理人履职情况

报告期内，受托管理人依据《管理办法》、《执业行为准则》和其他相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及《受托管理协议》的约定，持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、公司债券本息偿付情况、投资者权益保护机制实施情况等，并督促发行人履行公司债券募集说明书、受托管理协议中所约定的义务，积极行使债券受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益。

一、对发行人经营、资信情况的持续跟踪情况

作为受托管理人，招商证券依据《中华人民共和国证券法（2019修订）》、《公司信用类债券信息披露管理办法》等监管规定及《募集说明书》、《受托管理协议》等文件的约定，编制《公司债券月度重大事项排查表》及《每月信用风险尽调清单》，于每月月初通过邮件发送至发行人，核实发行人当月是否存在相关指标触发的情形，了解发行人……
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