公告日期：2023-08-16

债券代码：137977.SH 债券简称：22 财证 03
中信证券股份有限公司

关于财信证券股份有限公司涉及重大诉讼进展

之临时受托管理事务报告

发行人

财信证券股份有限公司

湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心

T2 栋(B 座)26 层

债券受托管理人

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
签署日期：2023 年 8 月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则《》财信证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件以及财信证券股份有限公司（以下简称“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

中信证券作为财信证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称“22 财证 03”，债券代码“137977.SH”）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所公司债券上市规则（2022 年修订）》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及受托管理人与发行人签订的《受托管理协议》的约定，现就下述重大事项予以报告。

一、诉讼基本情况

（一）发行人收到司法文书的时间

2023 年 8 月 11 日。

（二）诉讼受理机构名称

辽宁省沈阳市中级人民法院。

（三）各方当事人及其法律地位

原告：沈阳市辽中区农村信用合作联社（原“辽中县农村信用合作联社"）;被告一：陆乐；

被告二：罗泉；

被告三：吉林敦化农村商业银行股份有限公司；

被告四：上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行；

被告五：财信证券股份有限公司；

被告六：靖宇乾丰村镇银行股份有限公司；

被告七：辽宁沈抚农村商业银行股份有限公司；

被告八：辽宁凤城农村商业银行股份有限公司；

被告九：台安县农村信用合作联社。

（四）案件的基本情况

案由：票据纠纷。

诉讼标的、请求及理由：

1.请求判令被告陆乐、罗泉、吉林敦化农村商业银行股份有限公司赔偿原告
因购买票据产生的经济损失人民币 2,304,020,389 元（损失暂计算至 2022 年 2 月
21 日，具体以实际履行日计算金额为准）；开庭前，原告将请求赔偿的数额变更
为 1,791,859,322.78 元；

2.请求判令被告上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行、财信证券股份有限公司、靖宇乾丰村镇银行股份有限公司、辽宁沈抚农村商业银行股份有限公司、辽宁凤城农村商业银行股份有限公司、台安县农村信用合作联社对原告的损失承担赔偿责任；开庭前，原告撤回对辽宁沈抚农村商业银行股份有限公司、辽宁凤城农村商业银行股份有限公司、台安县农村信用合作联社的起诉，将该项诉讼请求变更为“请求判令浦发银行长沙分行、财信证券公司、靖宇乾丰村镇银行对原告的损失承担赔偿责任”；

3.本案诉讼费、保全费等由各被告承担。

诉讼理由：被告四作为委托人，公司作为管理人成立了“财富-浦发票据二号定向资产管理计划（通道型）”，原告认为公司在履行“财富-浦发票据二号定向资产管理计划”合同过程中存在过错，应承担赔偿责任。

二、判决情况

上述案件经辽宁省沈阳市中级人民法院审查，裁定如下：

原告在开庭前撤回对辽宁沈抚农村商业银行股份有限公司、辽宁凤城农村商业银行股份有限公司、台安县农村信用合作联社的诉请，系其权利处分，依法应予准许。被告陆乐经本院传票传唤无正当理由未到庭，未提交答辩意见，视为放弃举证、质证及答辩的权利，本院依法缺席审理。本案中，被告陆乐、罗泉的行为已由生效刑事裁判文书进行了评价，民事不再重复评价；原告自述其本金损失已经通过刑事程序全部追赃完毕，现有证据并未证明其仍存在其他损失，故原告不具有主张侵权责任的诉的利益，对其……
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