公告日期：2023-04-12

债券代码：185683 债券简称：22东兴G1

债券代码：185857 债券简称：22东兴G2

债券代码：185984 债券简称：22东兴G3

债券代码：137929 债券简称：22东兴G4

债券代码：137930 债券简称：22东兴G5

债券代码：138563 债券简称：22东兴G6

中国银河证券股份有限公司关于

东兴证券股份有限公司公司债券

2023年第二次重大事项

（发行人信用评级发生调整）

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、东兴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行短期公司债
券（第一期）（以下简称“22东兴G1”）、东兴证券股份有限公司2022年面向专
业投资者公开发行短期公司债券（第二期）（以下简称“22东兴G2”）、东兴证
券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）（以下
简称“22东兴G3”）、东兴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行短
期公司债券（第四期）（品种一）（以下简称“22东兴G4”）、东兴证券股份有
限公司2022年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）（品种二）（以
下简称“22东兴G5”）及东兴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行
短期公司债券（第五期）（以下简称“22东兴G6”）的债券受托管理协议（以下
简称“《债券受托管理协议》”）等相关文件，以及东兴证券股份有限公司（以
下简称“发行人”）出具的公告及相关文件等，由“22东兴G1”、“22东兴G2”、
“22东兴G3”、“22东兴G4”、“22东兴G5”和“22东兴G6”的债券受托管理
人中国银河证券股份有限公司（以下简称“中国银河证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相
关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中国银河证券所作
的承诺或声明。

中国银河证券作为“22 东兴 G1”、“22 东兴 G2”、“22 东兴 G3”、“22

东兴 G4”、“22 东兴 G5”和“22 东兴 G6”的债券受托管理人，持续密切关注

对上述债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、
《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及《债券受托管理协议》的约
定，中国银河证券现就发行人涉及的重大事项相关情况报告如下：

一、 本次重大事项情况

发行人于 2023 年 4 月 10 日发布了《东兴证券股份有限公司关于信用评级发

生调整的公告》，内容如下：

（一）评级调整情况

1.评级机构名称

惠誉国际评级有限公司（以下简称“惠誉”）。

2.调整对象

发行人的长期发行人违约评级及股东支持评级。

3.调整前后的评级结论及调整原因

惠誉于 2023 年 4 月 5 日将发行人母公司中国东方资产管理股份有限公司

“A”的长期发行人违约评级列入负面评级观察名单，基于此，2023 年 4 月 10
日，惠誉将发行人“BBB+”的长期发行人违约评级和“bbb+”的股东支持评级
列入负面评级观察名单。

（二）影响分析和应对措施

2022 年 5 月 31 日，中诚信国际信用评级有限责任公司维持发行人的主体信

用等级为“AAA”，评级展望“稳定”。

2022 年 6 月 22 日，联合资信评估股份有限公司维持发行人的主体长期信用

等级为“AAA”，维持债券信用等级为“AAA”，评级展望“稳定”。

2022 年 9 月 21 日，S&P Global Ratings 确认发行人的长期发行人评级为

“BBB-”，短期发行人信用评级为“A-3”，评级展望“稳定”。

2022 年 11 月 1 日，穆迪投资者服务公司确认发行人的本外币发行人信用评

级为“Baa2/P-2”，评级展望“负面”。

发行人目前经营情况正常，财务状况稳健，融资渠道畅通，银行授信充足。
受托……
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