公告日期：2023-09-11

关于

中国科学院控股有限公司

公司债券的

临时受托管理事务报告

债券简称：19 国科 04 债券代码：155579.SH

21 国科 01 175984.SH

21 国科 02 188339.SH

22 国科 01 185588.SH

22 国科 K2 185995.SH

22 国科 K3 137902.SH

23 国科 01 115675.SH

受托管理人：中信建投证券股份有限公司

二零二三年九月十一日

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《中国科学院控股有限公司 2017 年公开发行公司债券受托管理协议》、《中国科学院控股有限公司 2019 年公开发行公司债券受托管理协议》、《中国科学院控股有限公司 2021 年公开发行公司债券受托管理协议》、《中国科学院控股有限公司面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《中国科学院控股有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及中国科学院控股有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、 公司债券基本情况

（一）中国科学院控股有限公司2019年公开发行公司债券（第二期）（面向合格投资者）（品种二）

1、债券总额：9亿元。

2、债券余额：9亿元。

3、债券期限：8年。

4、起息日：2019年8月8日。

5、付息日：2020年至2027年8月8日，若投资者行使回售选择权，则本期债券回售部分债券的付息日为2020年至2024年每年的8月8日，前述日期如非交易日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另计息。

6、兑付日：2027年8月8日，若投资者行使回售选择权，则本期债券回售部分债券的兑付日为2024年8月8日，前述日期如遇非交易日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另计息。

7、担保方式：本期债券无担保。

8、募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后，拟用于偿还到期债务和补充流动资金。

（二）中国科学院控股有限公司2021年公开发行公司债券（第一期）（面向专业投资者）

1、债券总额：9亿元。

2、债券余额：9亿元。

3、债券期限：5年。

4、起息日：2021年4月14日。

5、付息日：2022年至2026年每年的4月14日为上一个计息年度的付息日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日）。若投资者行使回售选择权，则回
售部分债券的付息日为自2022年至2024年间每年的4月14日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日）。

6、兑付日：2026年4月14日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日）。如投资者行使回售选择权，则回售部分债券的到期日为2024年4月14日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日）。

7、担保方式：本期债券无担保。

8、募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后拟用于偿还有息债务。
（三）中国科学院控股有限公司2021年公开发行公司债券（第二期）（面向专业投资者）

1、债券总额：10亿元。

2、债券余额：10亿元。

3、债券期限：5年。

4、起息日：2021年7月12日。

5、付息日：2022年至2026年每年的7月12日为上一个计息年度的付息日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日）。若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为自2022年至2024年间每年的7月12日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日）。

6、兑付日：2026年7月12日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日）。如投资者行使回售选择权，则回售部分债券的到期日为20……
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