公告日期：2023-04-28

中国科学院控股有限公司

公司债券年度报告

（2022 年）

二〇二三年四月

重要提示

发行人承诺将及时、公平地履行信息披露义务。

本公司董事、高级管理人员已对年度报告签署书面确认意见。公司监事会（如有）已对年度报告提出书面审核意见，监事已对年度报告签署书面确认意见。

发行人及其全体董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

重大风险提示

1、经济周期风险

公司主要从事的新材料及能源环保板块、科技服务及科技金融板块、出版传媒板块、高端装备板块和信息技术板块等五大业务板块与宏观经济运行状况和经济周期息息相关。经济周期性波动以及国家宏观调控措施的变化对发行人的业务运营会产生较大影响。如果未来经济增长放慢或出现衰退，将对发行人业务规模、经营业绩及财务状况产生一定的负面影响。

2、市场竞争风险

公司主要从事的五大业务板块均面临一定程度的市场竞争，竞争较为激烈的业务包括能源环保板块中的垃圾焚烧发电业务。未来，公司需要不断提高产品竞争力，以适应市场需求，公司面临一定的市场竞争风险。

3、投资收益占比较高的风险

2022年度，公司实现投资收益 157,790.14 万元，占当期利润总额的比重为 40.68%。投
资收益在利润总额中的占比较高。投资收益主要包括权益法核算的长期股权投资收益、持有和处置其他非流动金融资产期间等取得的投资收益等，其中权益法核算的长期股权投资收益主要来自于联想控股、联泓新科等企业的投资收益，持有和处置其他非流动金融资产取得的投资收益主要为公司科技金融板块的基金投资分红和退出收益，以及理财收益等。如果未来联营企业的经营业绩下滑，或者科技金融板块业务盈利水平下滑，将导致投资收益下降，进而影响公司盈利能力。

4、对下属子公司的控制风险

发行人控股管理的下属企业众多，截至 2022 年末，发行人合并范围内二级子公司 21
家，三四级子公司众多。旗下中科三环、中国科传、中科信息、东方中科、中科环保等多家上市公司，地理上分布在北京、上海、广东、四川、浙江等不同省市。这些对发行人在财务管理、规划管理、制度建设、企业文化建设等诸多方面的统一管控水平提出了较高要求。如果发行人未能有效管理下属企业，并逐步形成协同效应，发挥规模优势，可能会对未来经营发展产生不利影响。

目录

重要提示......2
重大风险提示 ...... 3
释义...... 6
第一节 发行人情况 ...... 7
一、 公司基本信息...... 7
二、 信息披露事务负责人...... 7
三、 控股股东、实际控制人及其变更情况 ...... 8
四、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况...... 8
五、 公司业务和经营情况...... 9
六、 公司治理情况...... 17
七、 环境信息披露义务情况...... 18
第二节 债券事项 ...... 19
一、 公司信用类债券情况...... 19
二、 公司债券选择权条款在报告期内的触发和执行情况...... 22
三、 公司债券投资者保护条款在报告期内的触发和执行情况...... 23
四、 公司债券募集资金使用情况...... 24
五、 发行人或者公司信用类债券报告期内资信评级调整情况...... 26
六、 公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施情况...... 26
七、 中介机构情况...... 31
第三节 报告期内重要事项...... 31
一、 财务报告审计情况...... 31
二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正...... 32
三、 合并报表范围调整...... 32
四、 资产情况...... 33
五、 非经营性往来占款和资金拆借...... 34
六、 负债情况...... 35
七、 利润及其他损益来源情况...... 36
八、 报告期末合并报表范围亏损超过上年末净资产百分之十...... 37
九、 对外担保情况...... 38
十、 重大诉讼情况...... 38
十一、 报告期内信息披露事务管理制度变更情况...... 38
十二、 向普通投资者披露的信息...... 38
第四节 特定品种债券应当披露的其他事项...... ……
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