公告日期：2024-11-05

债券代码：188270.SH 债券简称：21中铁Y4
债券代码：137874.SH 债券简称：22铁工Y1
债券代码：137875.SH 债券简称：22铁工Y2
债券代码：137912.SH 债券简称：22铁工Y3
债券代码：137913.SH 债券简称：22铁工Y4
华泰联合证券有限责任公司关于

中国中铁股份有限公司回购注销部分限制性

股票减资暨通知债权人的

临时受托管理事务报告

债券受托管理人：

华泰联合证券有限责任公司

（住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金
小镇B7栋401）

2024年11月

声 明

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）编制本报告的内容及信息均来源于中国中铁股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）提供的资料、说明或公告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所做承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

一、事项情况

（一）《关于回购注销中国中铁2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
中国中铁股份有限公司于2024年10月29日召开第五届监事会第二十九次会议及2024年10月30日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销中国中铁2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。

1、回购注销的原因

公司2021年限制性股票激励计划首次授予对象中，1名激励对象因成为国务院国资委 管理领导而不能持有公司限制性股票，1名激励对象因组织安排调离公司，且调离时间距 第二批次解除限售时间超过六个月，3名激励对象因不能胜任工作岗位、业绩考核不合格、 过失、违法违规等原因不再属于激励计划规定的激励范围，1名激励对象因组织安排调离 公司，且调离时间距第二批次解除限售时间不足六个月，但距第三批次解除限售时间超过 六个月，6名激励对象达到法定退休年龄正常退休，且退休时间距第二批次解除限售时间 不足六个月，但距第三批次解除限售时间超过六个月，2名激励对象因个人2023年度考核 结果为称职，当期解除限售的限制性股票比例为80%，剩余20%未解除限售的限制性股票 由公司回购注销，根据《中国中铁股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称《激励计划（草案）》）及相关法律法规的规定，公司决定回购注销上述14名激励 对象已获授但尚未解除限售的限制性股票。

2、回购注销的数量

公司拟回购注销上述14名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 138.0123万股。其中，回购注销5名激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共 计68.8198万股；7名激励对象第三批次尚未解除限售限制性股票共计66.4265万股；2名激 励对象因个人2023年度考核结果为称职，回购共计2.7660万股。

3、回购注销的价格

根据《激励计划（草案）》的相关规定，激励对象成为不能持有公司限制性股票的人 员时，或激励对象因组织安排调离公司且不在公司任职时，或激励对象达到法定退休年龄
正常退休的，其尚未达到解锁条件的限制性股票由公司按授予价格加上回购时中国人民银 行公布的同期存款基准利率计算的利息进行回购注销；激励对象因不能胜任工作岗位、业 绩考核不合格、过失、违法违规等原因不再属于激励计划规定的激励范围时，或因个人层 面绩效考核结果为称职时（当期解除限售的限制性股票比例为80%，剩余20%未解除限售 的限制性股票由公司回购注销），其尚未达到解锁条件的限制性股票按授予价格与回购时 公司股票市价孰低原则进行回购；若公司发生派息等事项，限制性股票的回购价格将做相 应调整，调……
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