公告日期：2022-11-09

债券代码：188269.SH 债券简称：21中铁Y3
债券代码：188270.SH 债券简称：21中铁Y4
债券代码：137874.SH 债券简称：22铁工Y1
债券代码：137875.SH 债券简称：22铁工Y2
债券代码：137912.SH 债券简称：22铁工Y3
债券代码：137913.SH 债券简称：22铁工Y4
华泰联合证券有限责任公司关于

中国中铁股份有限公司回购注销部分限制性

股票减资暨通知债权人的

临时受托管理事务报告

债券受托管理人：

华泰联合证券有限责任公司

（住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金
小镇B7栋401）

2022 年 11 月

声 明

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）编制本报告的内容及信息均来源于中国中铁股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）提供的资料、说明或公告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所做承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

一、事项情况

（一）《中国中铁股份有限公司关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》

中国中铁股份有限公司于2022年10月27日召开第五届监事会第十五次会议及2022年10月28日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

1.回购注销的原因

公司2021年限制性股票激励计划首次授予对象中，2名激励对象因组织安排调离公司且不在公司任职，3名激励对象因不能胜任工作岗位、业绩考核不合格、过失、违法违规等原因不再属于激励计划规定的激励范围，根据《中国中铁股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及相关法律法规的规定，公司决定回购注销上述5名激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票。

2.回购注销的数量

公司拟回购上述5名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计137.97万股。

3.回购注销的价格

根据《激励计划（草案）》的相关规定，激励对象因组织安排调离公司且不在公司任职时，其尚未达到解锁条件的限制性股票由公司按授予价格加上回购时中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息进行回购注销；激励对象因不能胜任工作岗位、业绩考核不合格、过失、违法违规等原因不再属于激励计划规定的激励范围时，其尚未解除限售的限制性股票按授予价格与回购时公司股票市价孰低原则进行回购；若公司发生派息等事项，限制性股票的回购价格将做相应调整，调整方法为：P＝P0-V，其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制性股票回购价格。

本次拟回购的限制性股票的授予价格为3.55元/股，鉴于公司于2022年7月29日实施了
2021年度权益分派方案，每股派发现金红利0.196元（含税），因此，调整后的限制性股票回购价格P＝3.55-0.196=3.354元/股。

因此，2名因组织安排调离公司且不在公司任职的激励对象限制性股票回购价格为，调整后的授予价格3.354元/股加上中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息之和；3名因不能胜任工作岗位、业绩考核不合格、过失、违法违规等原因不再属于激励范围的激励对象限制性股票回购价格为，调整后的授予价格3.354元/股与回购时市价5.27元/股孰低，即3.354元/股。

4.回购注销的资金总额及来源

公司就本次限制性股票回购事项应支付的回购价款为4,647,305.28元，全部为公司自有资金。

5.本次回购注销后股本结构变动情况

本次回购注销后，公司股……
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