公告日期：2023-06-27

债券简称：22陕煤Y4 债券代码：137823.SH

陕西煤业化工集团有限责任公司

公司债券受托管理事务报告

（2022年度）

发行人

陕西煤业化工集团有限责任公司

（住所：陕西省西安市国家民用航天产业基地陕西省西安市航天基地东长安街636号）
债券受托管理人

中信证券股份有限公司

（住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座）

2023年6月

重要声明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《陕西煤业化工集团有限责任公司公司债券年度报告（2022年）》等相关公开信息披露文件、陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”、“发行人”或“公司”）提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。本报告中的“报告期”是指2022年1月1日至2022年12月31日。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

目录

第一节 公司债券概况......3
第二节 公司债券受托管理人履职情况......9
第三节 发行人2022年度经营情况和财务状况......11
第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况......15
第五节 发行人信息披露义务履行的核查情况......16
第六节 公司债券本息偿付情况......17
第七节 发行人偿债意愿和能力分析......18
第八节 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析......19
第九节 债券持有人会议召开情况......20
第十节 公司债券的信用评级情况......21
第十一节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况......22
第十二节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施......23
第十三节 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况......24
第十四节 其他情况......25
第十五节 可续期公司债券特殊发行事项......30

第一节 公司债券概况

一、债券发行人名称

中文名称：陕西煤业化工集团有限责任公司

英文名称：Shaanxi Coal and Chemical Industry Group Co.,Ltd.

二、公司债券核准文件及核准规模

2022年7月25日，中国证监会出具《关于同意陕西煤业化工集团有限责任公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可【2022】1612号），同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过150.00亿元（含150.00亿元）人民币的公司债券。三、公司债券基本信息

（一）“22 陕煤 Y4”的基本情况

1.本期债券的基本发行条款

债券全称：陕西煤业化工集团有限责任公司2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第四期）。债券简称：22陕煤Y4，债券代码：137823.SH。

注册文件：发行人于2022年7月25日获中国证监会出具的《关于同意陕西煤业化工集团有限责任公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可【2022】1612号），注册规模为不超过150.00亿元（含150.00亿元）。

发行金额：本期债券规模为人民币25亿元。

债券期限：本期债券基础期限为3年，以每3个计息年度为1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长1个周期（即延长3年），或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。

票面金额及发行价格：本期债券面值为100元，按面值平价发行。

债券利率及其确定方式、定价流程：本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。首个周期的票面利率由发行人与主承销商根据网下向专业机构投资者的簿记建档结果在预设区间范围内协商确定，在首个周期内固定不变，其后每个周期重置一次。

首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差……
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