公告日期：2023-04-14

股票简称：海通证券 股票代码：600837

债券简称：13 海通 03、13 海通 06 债券代码：122282、122313
17 海通 03、20 海通 04 143301、163507
20 海通 05、20 海通 06 163508、163568
20 海通 08、21 海通 01 163903、175630
21 海通 02、21 海通 03 175741、175975
21 海通 04、21 海通 05 188150、188202
21 海通 06、21 海通 07 188458、188571
21 海通 08、21 海通 09 188663、188664
21 海通 10、21 海通 11 188962、185010
22 海通 C1、22 海通 01 185219、185285
22 海通 02、22 海通 C2 185359、185400
22 海通 03、22 海通 C3 185448、185472
22 海通 04、22 海通 05 137555、137799
22 海通 06、22 海通 07 137904、138571
GC 海通 01 138623

海通证券股份有限公司

公司债券受托管理事务报告（2022 年度）

发行人

海通证券股份有限公司

（上海市广东路 689 号）

债券受托管理人

中信证券股份有限公司

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
2023 年 4 月

重要声明

中信证券股份有限公司（“中信证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《海通证券股份有限公司2022年年度报告》等相关公开信息披露文件、海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“发行人”或“公司”）提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

目 录

第一节 本次债券概况 ......3
第二节 受托管理人履职情况 ...... 40
第三节 发行人 2022 年度经营情况和财务状况...... 42
第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ...... 50
第五节 本次债券利息偿付情况 ...... 61
第六节 发行人偿债意愿和能力分析 ...... 65
第七节 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析...... 67
第八节 债券持有人会议召开情况 ...... 68
第九节 本次债券的信用评级情况 ...... 69
第十节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况...... 77第十一节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管
理人采取的应对措施 ..……
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