公告日期：2025-04-29

债券简称：20 沪国 02 债券代码：163388.SH
债券简称：22沪国K2 债券代码：185797.SH
债券简称：22 沪国 03 债券代码：137724.SH
债券简称：23 沪国 01 债券代码：138998.SH
国泰海通证券股份有限公司

关于上海国有资产经营有限公司

信息披露事务负责人发生变动之

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2025 年 4 月

声 明

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）编制本报告的内容及信息来源于发行人对外公布的《上海国有资产经营有限公司关于公司信息披露事务负责人发生变动的公告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向国泰海通提供的资料。国泰海通按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海国有资产经营有限公司2019年公开发行公司债券受托管理协议》、《上海国有资产经营有限公司2022年公开发行公司债券（面向专业投资者）受托管理协议》等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰海通所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目 录

声 明......2
一、本次债券注册情况 ...... 4
二、本次债券的主要条款 ...... 4
三、本次债券的重大事项 ...... 7
四、影响分析和应对措施 ...... 7
五、提醒投资者关注的风险 ...... 8
六、受托管理人的联系方式 ...... 8

一、本次债券注册情况

1、本次债券于 2019 年 3 月 21 日经中国证监会“证监许可[2019]446 号”文
核准，核准规模为不超过 120.00 亿元。

2020 年 4 月 13 日，发行人成功发行 10.00 亿元上海国有资产经营有限公司
2020 年公开发行公司债券（第一期）（品种二）（简称“20 沪国 02”）。

2、本次债券于 2021 年 9 月 24 日经中国证监会“证监许可[2021]3121 号”
文注册，注册规模为不超过 110.00 亿元。

2022 年 6 月 6 日，发行人成功发行 10.00 亿元上海国有资产经营有限公司
2022 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（简称“22 沪国 K2”）。
2022 年 8 月 29 日，发行人成功发行 10.00 亿元上海国有资产经营有限公司
2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（简称“22 沪国 03”）。
2023 年 3 月 9 日，发行人成功发行 10.00 亿元上海国有资产经营有限公司
2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（简称“23 沪国 01”）。
二、本次债券的主要条款

（一）“20 沪国 02”

1、债券名称：上海国有资产经营有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一
期）（品种二）。

2、债券简称：20 沪国 02。

3、债券代码：163388.SH。

4、发行规模：人民币 10.00 亿元。

5、票面金额：本期债券票面金额为 100 元。

6、发行价格：按面值平价发行。

7、债券期限：本期债券为 10 年期。

8、债券利率及确定方式：本期债券票面利率将由发行人和簿记管理人根据利率询价情况确定利率区间后，通过簿记建档方式确定。本期债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。

9、还本付息方式：本期债券采用单利计息，付息频率为按年付息。本期债券到期一次性偿还本金。

10、担保情况：本期债券无担保。

11、信用级别及资信评级机构：经上海新世纪综合评定，公司的主体信用等级为 AAA，本期债券的债项信用等级为 AAA。

（二）“22 沪国 K2”

1、债券名称：上海国有资产经营……
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