公告日期：2024-06-27

财达证券股份有限公司

（住所：石家庄市自强路 35 号）

20 财达 02、22 财达 C1、22 财达 01、23
财达 01 面向专业投资者公开发行公司债券
年度受托管理事务报告

（2023 年度）

受托管理人

2024 年 6 月

申万宏源证券有限公司作为财达证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券（第二期）、财达证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)、财达证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)、财达证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“各期债券”）的受托管理人，代表各期债券全体持有人，在公司债券存续期间，持续关注各期债券进展情况及对各期债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《财达证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券（第二期）募集说明书》、《财达证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）集说明书》、《财达证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）募集说明书》、《财达证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）集说明书》及《财达证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券受托管理协议》、《财达证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》、《财达证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债券受托管理协议》、《财达证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）及《公司债券受托管理人执业行为准则》，现就各期债券 2023 年度受托管理事务报告公告如下：

重要声明

申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）根据财达证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“财达证券公司”）对外公布的财达证券股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见等编制本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为申万宏源证券所作的承诺或声明。

本报告中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入造成。

目录

第一章 受托债券的基本情况......1

第二章 受托管理人履行职责情况......4

第三章 发行人经营与财务状况......5

第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作与核查情况......10

第五章 发行人内外部增信措施及偿债保障措施有效性分析......13
第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及各期债券的本息偿付情况....14

第七章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况......16

第八章 发行人债券持有人会议召开情况......17

第九章 发行人偿债能力和意愿分析......18
第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的
应对措施......19

第一章 受托债券的基本情况

一、财达证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券
（第二期）

1、债券简称：20 财达 02；债券代码：175346.SH。

2、发行规模：人民币 15 亿元。

3、债券期限：本期债券期限为 4 年期，附第二年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

4、债券利率：本期债券发行时票面利率为 3.98%，当期票面利率为
2.60%。

5、起息日：本期债券的起息日为 2020 年 11 月 4 日。

6、付息日：本期债券存续期内每年的 11 月 4 日（如遇法定节假日或休息
日顺延至其后第一个交易日，顺延期间不另计息）。

7、兑付日：本期债券的到期日为 2024 年 11 月 4 日，如投资者在第 2 年行
使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2022 年 11 月 4 日（如遇法定节
假日或休息日顺延至其后第一个交易日，顺延期间不另计息）。本期债券已有
13.70 亿元完成回售，剩余 1.30 亿……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。