公告日期：2023-04-03

关于

上海基础设施建设发展（集团）有限公司

公开发行可续期公司债券

临时受托管理事务报告

债券简称：21 上建 Y1 债券代码：188945.SH

债券简称：22 上建 Y1 债券代码：137603.SH

受托管理人：中信建投证券股份有限公司

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海基础设施建设发展（集团）有限公司 2020 年公开发行可续期公司债券之债券受托管理协议》、《上海基础设施建设发展（集团）有限公司 2022年公开发行可续期公司债券之债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及上海基础设施建设发展（集团）有限公司（以下简称“上海基建”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得用作其他任何用途。

一、受托管理债券概况

（一）21 上建 Y1

债券简称 21 上建 Y1

债券名称 上海基础设施建设发展（集团）有限公司 2021 年面向专业投资者公开发
行可续期公司债券（第一期）

核准文件和 证监许可[2020]783 号，不超过 20 亿元

核准规模

基础期限 3 年，在约定的基础期限期末及每一个续期的周期末，公司有
债券期限 权行使续期选择权，按约定的基础期限延长 1 个周期；在公司不行使续
期选择权则全额到期兑付。

发行规模 5.00 亿元

债券利率 固定利率

计息方式 单利按年计息，不计复利。如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当
期票面利率累计计息。

付息方式 采用单利计息，在公司不行使递延支付利息权的情况下，付息频率为按
年付息。

起息日 2021 年 11 月 9 日

在公司不行使递延支付利息权的情况下，付息日为每年的 11 月 9 日（如
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；每次付息款项
付息日 不另计利息）；在公司行使递延支付利息权的情况下，付息日以公司公
告的《递延支付利息公告》为准（如遇法定节假日或休息日，则顺延至
其后的第 1 个交易日；递延支付的金额将按照当期执行的利率计算复
息）。

本期债券设有公司续期选择权，若公司在续期选择权行权年度，选择延
兑付 长本次债券期限，则本次债券的本金偿付自该计息年度付息日起延长 1
个周期。若公司在续期选择权行权年度，选择全额兑付本次债券，则该
计息年度的本金偿付日即为本次债券的偿付日。

担保方式 无

发行时信用 主体 AA+；债项 AA+

级别

本期债券以每 3 个计息年度为 1 个重新定价周期，在每个重新定价周期
续期选择权 末，公司有权选择将本期债券期限延长 1 个周期（即延长不超过 3
年），或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。公司续期选择权的行
使不受次数的限制。

本期债券附设公……
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