公告日期：2025-03-18

债券代码： 债券简称： 债券代码： 债券简称：
143301.SH 17 海通 03 115363.SH 23 海通 10
163508.SH 20 海通 05 115487.SH 23 海通 11
188664.SH 21 海通 09 115488.SH 23 海通 12
137555.SH 22 海通 04 115618.SH 23 海通 13
137799.SH 22 海通 05 115619.SH 23 海通 14
137904.SH 22 海通 06 115828.SH 23 海通 15
138571.SH 22 海通 07 240306.SH 23 海通 16
138870.SH 23 海通 02 240454.SH 24 海通 01
115004.SH 23 海通 04 240587.SH 24 海通 02
115104.SH 23 海通 05 240643.SH 24 海通 03
115105.SH 23 海通 06 240644.SH 24 海通 04
115272.SH 23 海通 07 240748.SH 24 海通 05
115273.SH 23 海通 08 240749.SH 24 海通 06
115362.SH 23 海通 09

中信证券股份有限公司

关于海通证券股份有限公司存续公司债券承继的
临时受托管理事务报告

债券受托管理人

2025 年 3 月

重要声明

本报告依据《公司债券受托管理人执业行为准则》《海通证券股份有限公司2017 年公司债券受托管理协议》《海通证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券受托管理协议》《海通证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券（第四期）受托管理协议》《海通证券股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》《海通证券股份有限公司 2023 年面向专业机构投资者公开发行公司债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件以及海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“发行人”和“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

一、相关重大事项情况

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股吸收合并海通证券（以下简称“本次合并”）并募集配套资金事项已获得中国证券监督管理委员会的注册及核准批复。

根据《国泰君安证券股份有限公司与海通证券股份有限公司换股吸收合并协
议》及本次合并重组事项的进展情况，本次合并的交割日为 2025 年 3 月 14 日，
自本次合并交割日起，本次合并后的国泰君安（以下简称存续公司）将承继及承接海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务。
本次合并具体情况详见存续公司于 2025 年 3 月 14 日于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易之实施情况暨新增股份上市公告书》
和于 2025 年 3 月 17 日于上海证券交易所网站……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。