公告日期：2025-06-06

债券简称：22东证01 债券代码：137547.SH

债券简称：22东证02 债券代码：137548.SH

债券简称：22东证03 债券代码：137725.SH

债券简称：22东证04 债券代码：138727.SH

债券简称：23东证02 债券代码：138918.SH

债券简称：23东证03 债券代码：115092.SH

债券简称：23东证04 债券代码：115403.SH

东方证券股份有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2024 年度）

发行人

住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦

债券受托管理人

住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101

二〇二五年六月

目录

重要声明......3

第一章 公司债券概况 ......4

第二章 受托管理人履职情况......10

第三章 发行人2024年度经营和财务状况......12

第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况 ...... 15

第五章 内外部增信措施、偿债保障措施重大变化情况......17

第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况 ...... 19

第七章 发行人在募集说明书约定的其他义务的执行情况（如有） ...... 20

第八章 债券持有人会议召开情况......21

第九章发行人偿债能力和意愿分析......22

第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施 ...... 23

第十一章 公司债券跟踪评级情况......24

第十二章负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况......26

第十三章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项......27

重要声明

中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）编制本报告的内容及信
息均来源于东方证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“东方证券”）
对外公布的《东方证券股份有限公司 2024 年年度报告》等相关公开信息披露文
件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为银河证券所作的承诺
或声明。

第一章 公司债券概况

一、债券注册情况

发行人于 2021 年 9 月 22 日获中国证券监督管理委员会出具的《关于同意东

方证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可
〔2021〕3091 号），注册规模为不超过 300.00 亿元。

二、债券基本条款

（一）22 东证 01、22 东证 02

1、债券名称：东方证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司

债券（第一期）（品种一）（交易所简称“22 东证 01”/交易所代码“137547.SH”）、
东方证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品
种二）（交易所简称“22 东证 02”/交易所代码“137548.SH”）

2、发行总额：本期债券品种一发行规模为 20 亿元，品种二发行规模为 15

亿元。

3、债券期限：本期债券品种一期限为 3 年，品种二期限为 5 年。

4、债券利率：本期债券为固定利率债券，品种一票面年利率为 2.79%，品

种二票面年利率为 3.18%。

5、付息方式：本期债券采用单利计息，付息频率为按年付息。

6、兑付方式：本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按
照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。

7、兑付……
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