公告日期：2024-09-05

债券代码：185035 债券简称：21东债02

债券代码：137547 债券简称：22东证01

债券代码：137548 债券简称：22东证02

债券代码：137725 债券简称：22东证03

债券代码：138727 债券简称：22东证04

债券代码：138917 债券简称：23东证01

债券代码：138918 债券简称：23东证02

债券代码：115092 债券简称：23东证03

债券代码：115403 债券简称：23东证04

中国银河证券股份有限公司关于

东方证券股份有限公司

公司债券2024年第二次重大事项

（发行人吸收合并全资子公司进展）

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行
为准则》、东方证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第
二期）（以下简称“21东债02”）、东方证券股份有限公司2022年面向专业投资者
公开发行公司债券（第一期）（品种一）（以下简称“22东证01”）、东方证券股份
有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（以下简
称“22东证02”）、东方证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债
券（第二期）（以下简称“22东证03”）、东方证券股份有限公司2022年面向专业
投资者公开发行公司债券（第三期）（以下简称“22东证04”）、东方证券股份有
限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（以下简称
“23东证01”）、东方证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券
（第一期）（品种二）（以下简称“23东证02”）、东方证券股份有限公司2023年面
向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“23东证03”）、东方证券
股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（以下简称“23
东证04”）的债券受托管理协议（以下简称“《债券受托管理协议》”）等相关文件，
以及东方证券股份有限公司（以下简称“发行人”）出具的公告及相关文件等，
由“21东债02”、“22东证01”、“22东证02”、“22东证03”、“22东证04”、“23东证
01”、“23东证02”、“23东证03”和“23东证04”的债券受托管理人中国银河证券
股份有限公司（以下简称“中国银河证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相
关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中国银河证券所作
的承诺或声明。

中国银河证券作为“21 东债 02”、“22 东证 01”、“22 东证 02”、“22 东证 03”、

“22 东证 04”、“23 东证 01”、“23 东证 02”、“23 东证 03”和“23 东证 04”的

债券受托管理人，持续密切关注对上述债券持有人权益有重大影响的事项。根据
《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关
规定及《债券受托管理协议》的约定，中国银河证券现就发行人涉及的重大事项
相关情况报告如下：

一、 本次重大事项情况

发行人于 2024 年 9 月 2 日发布了《东方证券股份有限公司关于吸收合并全

资子公司的进展公告》，具体内容如下：

按照既定战略安排，发行人于 2021 年 7 月 20 日召开 2021 年第二次临时股

东大会，审议通过了《关于公司吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司

的议案》（详见公司 2021-041 号公告）。2023 年 3 月，发行人收到中……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。