公告日期：2023-06-30

债券代码：163624.SH 债券简称：20 西证 01
债券代码：177394.SH 债券简称：20 西南 C1
债券代码：137502.SH 债券简称：22 西南 01
债券代码：137503.SH 债券简称：22 西南 02
债券代码：137639.SH 债券简称：22 西南 03
债券代码：194267.SH 债券简称：22 西南 D1
债券代码：250026.SH 债券简称：23 西南 D1
西南证券股份有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2022 年度）

发行人

西南证券股份有限公司

（住所：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼）

债券受托管理人

华西证券股份有限公司

（住所：成都市高新区天府二街 198号）

二零二三年六月

重要声明

华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）编制本报告的内容及信息均来源于西南证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）对外发布的《西南证券股份有限公司 2022 年年度报告》（以下简称“年度报告”）等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华西证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

发行人/公司 指 西南证券股份有限公司

华西证券/主承销商 指 华西证券股份有限公司
/受托管理人

20 西证 01 指 西南证券股份有限公司 2020 年面向专业投资者
公开发行公司债券

20 西南 C1 指 西南证券股份有限公司 2020 年非公开发行证券
公司次级债券（第一期）

22 西南 01 指 西南证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者
公开发行公司债券（第一期）（品种一）

22 西南 02 指 西南证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者
公开发行公司债券（第一期）（品种二）

22 西南 03 指 西南证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者
公开发行公司债券（第二期）（品种一）

23 西南 D1 指 西南证券股份有限公司 2023 年非公开发行证券
公司短期公司债券（第一期）

22 西南 D1 指 西南证券股份有限公司 2022 年非公开发行证券
公司短期公司债券（第一期）

上交所 指 上海证券交易所

交易日 指 上海证券交易所的营业日

元/万元/亿元 指 如无特别说明，为人民币元/万元/亿元

报告期 指 2022年 1月 1 日至 2022年 12 月 31日

目 录

释义 ...... 2
第一章 公司债券概况...... 4
第二章 公司债券受托管理人履职情况...... 23
第三章 发行人 2022 年度经营情况及财务状况...... 25
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ...... 30
第……
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