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公告日期：2019-05-23
3 中国铁建股份有限公司 2016 年可续期公司债券（第一期）、
2018 年公开发行可续期公司债券（第一期、第二期、第三期）
跟踪评级报告（2019）
信用评级报告声明
中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）因承做本项目并出具本评级报告，
特此如下声明：
1、除因本次评级事项中诚信证评与评级委托方构成委托关系外，中诚信证评、评级项目
组成员以及信用评审委员会成员与评级对象不存在任何影响评级行为客观、独立、公正的关
联关系。
2、中诚信证评评级项目组成员认真履行了尽职调查和勤勉尽责的义务，并有充分理由保
证所出具的评级报告遵循了客观、真实、公正的原则。
3、本评级报告的评级结论是中诚信证评遵照相关法律、法规以及监管部门的有关规定，
依据合理的内部信用评级流程和标准做出的独立判断，不存在因评级对象和其他任何组织或
个人的不当影响而改变评级意见的情况。本评级报告所依 据的评级方法在公司网站
（www.ccxr.com.cn）公开披露。
4、本评级报告中引用的企业相关资料主要由发行主体或/及评级对象相关参与方提供，
其它信息由中诚信证评从其认为可靠、准确的渠道获得。因为可能存在人为或机械错误及其
他因素影响，上述信息以提供时现状为准。中诚信证评对本评级报告所依据的相关资料的真
实性、准确度、完整性、及时性进行了必要的核查和验证，但对其真实性、准确度、完整性、
及时性以及针对任何商业目的的可行性及合适性不作任何明示或暗示的陈述或担保。
5、本评级报告所包含信息组成部分中信用级别、财务报告分析观察，如有的话，应该而
且只能解释为一种意见，而不能解释为事实陈述或购买、出售、持有任何证券的建议。
6、本次评级结果中的主体信用等级自本评级报告出具之日起生效，有效期为一年。债券
存续期内，中诚信证评将根据监管规定及《跟踪评级安排》，定期或不定期对评级对象进行
跟踪评级，根据跟踪评级情况决定评级结果的维持、变更、暂停或中止，并按照相关法律、
法规及时对外公布。
4 中国铁建股份有限公司 2016 年可续期公司债券（第一期）、
2018 年公开发行可续期公司债券（第一期、第二期、第三期）
跟踪评级报告（2019）
募集资金使用情况
经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 “ 证 监 许 可
[2016]1337 号”批复核准，公司准向合格投资者公开
发行面值总额不超过 150 亿元（含 150 亿元）的可
续期公司债券（以下简称“本次债券”）。本次债券
采取分期发行的方式，其中中国铁建股份有限公司
2016 年可续期公司债券（第一期）为首期发行，发
行规模为人民币 80 亿元，债券基础期限为 3 年，
票面利率为 3.53%，简称“16 铁建 Y1”。 16 铁建 Y1
于 2016 年 7 月 22 日起在上交所挂牌交易，债券代
码为“136997”。中国铁建股份有限公司 2018 年公开
发行可续期公司债券（第一期）为第二期发行，发
行规模为人民币 30 亿元，债券基础期限为 3 年，
票面利率为 5.56%，简称“18 铁建 Y1”。 18 铁建 Y1
于 2018 年 4 月 2 日起在上交所挂牌交易，债券代
码为“143502”。中国铁建股份有限公司 2018 年公开
发行可续期公司债券（第二期）为第三期发行，发
行规模为人民币 20 亿元，债券基础期限为 3 年，
票面利率为 5.23%，简称“18 铁建 Y2”。 18 铁建 Y2
于 2018 年 5 月 3 日起在上交所挂牌交易，债券代
码为“143961”。中国铁建股份有限公司 2018 年公开
发行可续期公司债券（第三期）为第四期发行，发
行规模 20 亿元，债券基础期限为 3 年，票面利率
为 5.30%，简称“18 铁建 Y3”。18 铁建 Y3 于 2018
年 6 月 15 日起在上交所挂牌交易，债券代码为
“143978”。上述债券募集资金使用情况及履行程序、
募集资金专项账户运作情况严格按照债券募集说
明书和《中国铁建股份有限公司募集资金管理办
法》执行，债券募集资金扣除发行费用后全部用于
补充流动资金，截至 2018 年末已使用完毕。
重大事项说明
经国务院国有资产监督管理委员会批准，控股
股东中国铁道建筑集团有限公司将其持有的公司
62,465.8910 万股 A 股股份无偿划转给北京诚通金
控投资有限公司和国新投资有限公司，本次无偿划
转已于 2018 年 9 月完成。本次无偿划转完成后，
控股股东直接持有公司 694,273.6590 万股 A 股股
……
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