公告日期：2023-06-27

债券简称：18 风电 Y2 债券代码：136954.SH
债券简称：19 风电 Y2 债券代码：155917.SH
中广核风电有限公司

可续期公司债券受托管理事务报告

（2022 年度）

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二三年六月

重要声明

海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）编制本报告的内容及信息均来源于中广核风电有限公司（以下简称发行人、公司或中广核风电）对外公布的《中广核风电有限公司公司债券年度报告（2022 年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

目 录

第一章 公司债券概况......1
第二章 发行人 2022 年度经营与财务状况......4
第三章 发行人募集资金使用、披露及专项账户运作情况...... 8第四章 公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性及执行情况.....9
第五章 公司债券本息偿付情况......10
第六章 债券持有人会议召开情况......12
第七章 公司债券跟踪评级情况......13第八章 发行人信息披露义务履行情况及募集说明书中约定的其他义
务的执行情况......14
第九章 受托管理人履行职责情况......15
第十章 其他事项......16

第一章 公司债券概况

一、发行主体名称

中文名称：中广核风电有限公司

英文名称：CGN Wind Energy Limited

二、公司债券审核及注册规模

2018年9月11日，经上海证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可[2018]1465号），发行人获准发行不超过人民币30亿元公司债券。
三、公司债券的主要条款

（一）“18 风电 Y2”

1．债券名称：中广核风电有限公司公开发行 2018 年可续期公司债券(第一期)(品种二)。

2．债券简称及代码：简称为“18 风电 Y2”，债券代码为“136954.SH”。

3．发行规模：人民币3.00亿元。

4．票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。

5．债券品种的期限及规模：本期债券以每5个计息年度为一个周期（“重新定价周期”），在每5个计息年度（即每个重新定价周期）末附发行人续期选择权。发行规模为3.00亿元。

6．债券利率：本期债券票面利率为5.30%。

7．还本付息方式：在发行人不行使递延支付利息选择权及续期选择权的情况下，每年付息一次，到期一次还本。

8．付息日：在不行使递延利息支付选择权的情况下，本期债券的付息日为2019年至2023年间每年的10月15日，如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个
计息年度付息日起延长一个“重新定价周期”（即延长5年），付息日为重新定价周期每年的10月15日。若发行人行使递延支付利息权，付息日以发行人公告的《递延支付利息公告》为准。

9．兑付日：若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日，顺延期间付息款项不另计息）。

10．担保方式：本次发行的公司债券无担保。

11．发行时信用级别：经联合信用评级有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为AAA，本期债券的信用等级为AAA。

12．最新跟踪信用级别及评级机构：在本期公司债券的存续期内，联合资信评估股份有限公司每年将至少出具一次正式的定期跟踪评级报告。联合资信评估股份有限公司于2023年6月19日出具了《中广核风电有限公司2023年跟踪评级报告》，维持发行人的主体信用等级为AAA，维持本期债券的信用等级为AAA，评级展望为稳定。

13．债券受托管理人：海通证券股份有限公司。

14．登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。

（二）“19 风电 Y2”

1．债券名称：中广核风电有限公司公开发行 2019 年可续期公司债券(第一期)(品种二)。

2．债券简称及代码：简称为“19 风电 Y2”，债券代码为“155917.SH”。

3．发……
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