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公告日期：2021-06-29
债券简称： 18 风电 Y1、 18 风电 Y2、 19 风电 Y1、 19 风电 Y2
债券代码： 136953.SH、 136954.SH、 155916.SH、 155917.SH
中广核风电有限公司
CGN Wind Energy Limited
（ 北京市丰台区南四环西路 188 号 12 区 2 号楼）
中广核风电有限公司可续期公司债券
受托管理事务报告
（ 2020 年度）
债券受托管理人
（ 住所： 上海市广东路 689 号）
二〇二一年六月
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重要声明
海通证券股份有限公司（ 以下简称“海通证券” ） 编制本报告的内容及信息
均来源于中广核风电有限公司（ 以下简称“ 发行人” 、 “ 公司” 或“ 中广核风
电” ） 对外公布的《 中广核风电有限公司公司 2020 年年度报告》 等相关公开信
息披露文件、 发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资者应对相关
事宜做出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺
或声明。
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目录
第一章 公司债券概况............................................................................... 4
第二章 发行人 2020 年度经营和财务状况............................................ 8
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况............................ 12
第四章 公司债券增信措施的有效性及偿债保障措施的执行情况....14
第五章 公司债券本息偿付情况.............................................................15
第六章 债券持有人会议召开情况.........................................................17
第七章 公司债券跟踪评级情况.............................................................18
第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况.................... 20
第九章 受托管理人职责履行情况.........................................................21
第十章 其他情况..................................................................................... 22
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第一章 公司债券概况
一、 核准文件和核准规模
2018年9月11日， 经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1465号文核准，
中广核风电有限公司获准发行不超过人民币30亿元可续期公司债券。
二、 发行主体名称
中文名称： 中广核风电有限公司
英文名称： CGN Wind Energy Limited
三、 公司债券的主要条款
（ 一） 18 风电 Y1、 18 风电 Y2
1、 债券名称： 中广核风电有限公司公开发行 2018 年可续期公司债券(第一
期)。
2 、 债 券 简 称 及 代 码 ： 品 种 一 债 券 简 称 “ 18 风 电 Y1” 、 债 券 代 码
“136953.SH” ； 品种二债券简称“18 风电 Y2” 、 债券代码“ 136954.SH” 。
3、 发行规模： 合计人民币10亿元， 其中品种一（ 3+N） 7亿元， 品种二（ 5+N）
3亿元。
4、 票面金额及发行价格： 本期债券面值100元， 按面值平价发行。
5、 债券期限： 本期债券分为两个品种， 品种一以每3个计息年度为一个周期
（ “重新定价周期” ） ， 在每3个计息年度（ 即每个重新定价周期） 末附发行人
续期选择权。 本期债券品种二以每5个计息年度为一个周期（ “ 重新定价周期”），
在每5个计息年度（ 即每个重新定价周期） 末附发行人续期选择权。
6、 债券利率： 品种一（ 3+N） 4.90%， 品种二（ 5+N） 5.30%。
7、 还本付息方式： 在发行人不行使递延支付利息选择权及续期选择权的情
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况下， 每年付息一次， 到期一次还本。
8、 付息日： 在不行使递延利息支付选择权的情况下， 本期债券品种一的付
息日为2019年至2021年间每年的10月15日， 如遇法定节假日或休……
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