公告日期：2021-06-29

中国华能集团有限公司

（住所：北京市海淀区复兴路甲 23 号）

公司债券受托管理事务报告

（2020 年度）

债券受托管理人

（住所：上海市静安区新闸路 1508 号）

2021 年 6 月

I

重要声明

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制本报告的内容及信息

均来源于中国华能集团有限公司（以下简称“发行人”）对外公布的《中国华能

集团有限公司公司债券 2020 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中

介机构出具的专业意见以及发行人向光大证券提供的其他材料。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺

或声明。

II

目 录

重要声明............................................................................................................................................ I

目 录 .............................................................................................................................................. II

第一章 公司债券概况及受托管理人履行职责情况 ..................................................................... 3

第二章 发行人经营与财务状况 ................................................................................................... 13

第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ................................................................... 15

第四章 发行人偿债意愿和偿债能力分析 ................................................................................... 21

第五章 发行人偿债保障措施的执行情况与公司债券增信措施的有效性分析 ....................... 23

第六章 公司债券的本息偿付情况 ............................................................................................... 25

第七章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ................................................... 26

第八章 债券持有人会议召开的情况 ........................................................................................... 27

第九章 公司债券的跟踪评级情况 ............................................................................................... 28

第十章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 ........................................................... 29

第十一章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项 ............................................................... 30

3

第一章 公司债券概况及受托管理人履行职责情况

一、公司债券名称

（一）16 华能债

1、债券简称：16 华能债

2、债券代码：136849

3、债券期限：10 年

4、债券利率：3.65%

5、债券发行规模：40 亿元

6、债券还本付息方式：按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，

最后一期利息随本金一起支付

7、债券发行首日：2016 年 11 月 24 日

8、债券上市交易首日：2016 年 12 月 15 日

9、债券上市……
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