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公告日期：2018-11-22
中国华能集团有限公司公开发行 2018 年可续期公司
债券（第二期） 2018 年度第一次临时受托管理事务报
告
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《 中国华能集团有
限公司公开发行 2018 年可续期公司债券（第二期）》、《 中国华能集团
有限公司公开发行 2018 年公司债券受托管理协议》 及其补充协议等
相关文件、第三方机构出具的专业意见以及中国华能集团有限公司出
具的相关说明文件等，由本次债券受托管理人光大证券股份有限公司
（以下简称“光大证券”） 编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资
者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作
为光大证券所作的承诺或声明。
一、 发行人概况
（一） 公司名称：中国华能集团有限公司
（二） 公司注册地址： 北京市海淀区复兴路甲 23 号
（三） 公司法定代表人： 曹培玺
（四） 公司信息披露联系人： 张瑛
（五） 联系电话： 010-63228800
（六） 联系传真： 010-63228866
（七） 登载本临时受托管理事务报告的中国证监会指定网站：
http://www.sse.com.cn/
二、 本次债券基本情况
（一）品种一
债券名称：中国华能集团有限公司公开发行 2018 年可续期公司债
券（第二期）（品种一）
债券简称： 18CHNG3Y
债券代码： 136936
债券期限： 5+N 年
债券利率： 4.88%
债券发行规模：人民币 280,000 万元
债券还本付息方式： 在发行人不行使递延支付利息选择权的情况
下，每年付息一次
募集资金用途： 本期债券募集资金扣除发行费用后全部用于偿还
有息债务
债券发行首日： 2018 年 10 月 30 日
债券上市交易首日： 2018 年 11 月 13 日
债券上市地点：上海证券交易所
（二）品种二
债券名称：中国华能集团有限公司公开发行 2018 年可续期公司债
券（第二期）（品种二）
债券简称： 18CHNG4Y
债券代码： 136937
债券期限： 10+N 年
债券利率： 5.30%
债券发行规模：人民币 20,000 万元
债券还本付息方式： 在发行人不行使递延支付利息选择权的情况
下，每年付息一次
募集资金用途： 本期债券募集资金扣除发行费用后全部用于偿还
有息债务
债券发行首日： 2018 年 10 月 30 日
债券上市交易首日： 2018 年 11 月 13 日
债券上市地点：上海证券交易所
三、 重大事项提示
光大证券作为“ 18CHNG3Y” 、“ 18CHNG4Y”的受托管理人，现
将本次债券重大事项报告如下：
（一） 董事长变动的基本情况
2018 年 11 月 15 日，中国华能集团有限公司召开中层以上管理人
员大会。中共中央组织部副部长张建春宣布了关于中国华能集团有限
公司董事长、党组书记调整的决定：舒印彪同志任中国华能集团有限
公司董事长、党组书记，免去其国家电网有限公司董事长、党组书记
职务；免去曹培玺同志的中国华能集团有限公司董事长、党组书记职
务。上述职务任免按有关法律办理。
（二）新任人员基本情况
舒印彪同志， 1958 年 7 月出生于河北涿州，博士研究生，中共党
员， 1982 年 2 月参加工作，教授级高级工程师。曾任国家电力公司国
家电力调度通信中心总工程师、副主任，国家电力公司电网建设部副
主任、总工程师，国家电网公司工程建设部主任兼电网建设分公司总
经理，国家电网公司总经理助理，国家电网公司副总经理、党组成员，
国家电网公司董事、总经理、党组成员，国家电网公司董事长、党组
书记。现任中国华能集团有限公司董事长、党组书记。
截至本报告出具日，舒印彪同志不持有中国华能集团有限公司发
行的股权和债券。
（ 三） 影响分析
1、相关人员变动对发行人日常管理、生产经营及偿债能力的影
响
发行人董事长变动对日常管理、生产经营及偿债能力不构成重大
不利影响。
2、对发行人董事会、监事会决议有效性的影响
发行人董事长变动对公司董事会、监事会决议有效性不构成重大
不利影响。
3、上述人事变动后公司治理结构是否符合法律规定。
发行人董事长变动后公司治理结构符合法律规定。
光大证券将继续关注发行人日常经营和财务状况、 对本期债券本
息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并按照
《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准
则》和《 中国华能集团有限公司公开发行 2018 年公司债券受托管理
协议》 及其补充协议等的规定和约定， 履行……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
