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公告日期：2018-06-27
债券简称： 16 豫投债 债券代码： 136872
河南投资集团有限公司公开发行 2016 年公司债券
受托管理事务报告
（ 2017 年度）
受托管理人
（ 住所： 上海市广东路 689 号）
二〇一八年六月
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重要声明
海通证券股份有限公司（ 以下简称“海通证券”） 编制本报告的内容及信息
均来源于河南投资集团有限公司（ 以下简称“发行人”、 “公司”或“河南投资”）
对外公布的《 河南投资集团有限公司公司债券年度报告（ 2017 年）》等相关公
开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意
见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相
关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的
承诺或声明。
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目录
第一章 本期债券概况 ..............................................................................4
第二章 发行人 2017 年度经营和财务状况............................................6
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况............................10
第四章 发行人偿债保障措施的执行情况............................................11
第五章 本期债券本息偿付情况 ............................................................12
第六章 债券持有人会议召开情况 ........................................................13
第七章 本期债券跟踪评级情况 ............................................................14
第八章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况....................15
第九章 受托管理人职责履行情况 ........................................................16
第十章 其他情况 ....................................................................................17
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第一章 本期债券概况
一、核准文件和核准规模
2016年10月24日，经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]2391号”文核
准， 河南投资集团有限公司公司获准发行不超过人民币15亿元公司债券。
二、发行主体名称
中文名称： 河南投资集团有限公司
英文名称： Henan Investment Group Co.,Ltd.
三、本期债券的主要条款
1、 债券名称： 河南投资集团有限公司公开发行 2016 年公司债券（ 简称“本
期债券”）。
2、 债券简称及代码： 简称为“16 豫投债”， 债券代码为“136872”。
3、发行规模：人民币15亿元。
4、票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。
5、债券品种的期限及规模：本期债券为5年期固定利率， 发行规模为15亿
元。
6、债券利率：本期债券票面利率为4.18%。
7、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一
次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付
息日起不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。具体本息兑付工作按照主管
部门的相关规定办理。
8、付息日：本期债券付息日为2016年至2021年每年的12月13日，前述日期
如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。
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9、兑付日：本期债券的兑付日为2021年12月13日，前述日期如遇法定节假
日或休息日，则兑付顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。
10、担保方式： 本期发行的公司债券无担保。
11、发行时信用级别：经联合信用评级有限公司综合评定，发行人的主体
信用等级为AAA，本期债券的信用等级为AAA。
12、最新跟踪信用级别及评级机构：在本期公司债券的存续期内， 联合信
用评级有限公司每年将至少出具一次正式的定期跟踪评级报告。 截止本受托管
理事务报告出具之日，本期债券尚未发布跟踪评级报告。
13、债券受托管理人：海通证券股份有限公司。
14、登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。……
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