公告日期：2018-10-17

债券简称：16 豫投债 债券代码：136872

河南投资集团有限公司公开发行 2016 年公司债券

2018 年度第二次受托管理事务临时报告

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇一八年十月

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重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行

为准则》、《河南投资集团有限公司公开发行 2016 年公司债券募集说明书（面向

合格投资者）》（以下简称“ 《募集说明书》 ” ）、《河南投资集团有限公司公开发行

2016 年公司债券受托管理协议》（以下简称“ 《受托管理协议》 ” ）等相关规定、

公开信息披露文件以及河南投资集团有限公司 （以下简称 “公司” 、 “河南投资集

团”或“发行人” ）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人

海通证券股份有限公司（以下简称“受托管理人”或“海通证券” ）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺

或声明。

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一、 事项基本情况

（一）主要财务数据概况

截至 2017 年 12 月 31 日，发行人经审计的合并口径净资产为 4,681,780.67

万元，借款余额为 6,355,820.00 万元。截至 2018 年 9 月 30 日，发行人未经审计

合并口径借款余额为 7,926,818.35 万元，较上年末累计新增 1,570,998.35 万元，

累计新增借款金额占上年末经审计合并口径净资产比例的 33.56%，超过上年末

净资产的 20%。

（二）新增借款分类

发行人 2018 年 9 月末较 2017 年末各类借款余额变动情况及占 2017 年末经

审计净资产比例情况如下：

单位：万元

项目 2018.9.30 2017.12.31 累计新增借款

占 2017 年末

净资产比例

银行贷款 4,569,074.88 3,700,312.85 868,762.03 18.56%

企业债券、公司债

券、金融债券、非

金融企业债务融

资工具

2,606,287.30 2,047,150.49 559,136.81 11.94%

委托贷款、融资租

赁借款、小额贷款

192,860.87 168,456.44 24,404.43 0.52%

其他借款 558,595.30 439,900.22 118,695.08 2.54%

合计 7,926,818.35 6,355,820.00 1,570,998.35 33.56%

上述财务数据除 2017 年末财务数据外均未经审计，请投资者注意。

海通证券股份有限公司作为“16 豫投债”债券受托管理人，根据《公司债

券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求出具本受托管理事务临时

报告。

海通证券后续将密切关注发行人对本期债券的本息偿付情况以及其他对债

券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为

准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职

责。

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特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。

二、受托管理人的联系方式

有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人。

联系人：胡雅雯、郑云桥

联系地址：北京市朝阳区安定路 5 号天圆祥泰大厦 15 层

联系电话：010-88027168

传真：010-88027190

邮政编码：100029

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。