公告日期：2021-06-30

债券简称：16 豫投债 债券代码：136872.SH

河南投资集团有限公司公开发行 2016 年公司债券

受托管理事务报告

（2020 年度）

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二一年六月

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重要声明

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）编制本报告的内容及信息均

来源于河南投资集团有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“河南投资”）对外

公布的《河南投资集团有限公司公司债券年度报告（2020 年） 》等相关公开信息

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本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺

或声明。

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目 录

第一章 公司债券概况 .............................................................................. 4

第二章 发行人 2020 年度经营和财务状况 ............................................ 6

第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ............................ 17

第四章 公司债券增信措施的有效性及偿债保障措施的执行情况 .... 18

第五章 公司债券本息偿付情况 ............................................................ 19

第六章 债券持有人会议召开情况 ........................................................ 20

第七章 公司债券跟踪评级情况 ............................................................ 21

第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 .................... 22

第九章 受托管理人职责履行情况 ........................................................ 23

第十章 其他情况 .................................................................................... 24

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第一章 公司债券概况

一、核准文件和核准规模

2016年10月24日，经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2016〕2391号”

文核准，河南投资集团有限公司公司获准发行不超过人民币15亿元公司债券。

二、发行主体名称

中文名称：河南投资集团有限公司

英文名称：Henan Investment Group Co.,Ltd.

三、公司债券的主要条款

1、债券名称： 河南投资集团有限公司公开发行 2016 年公司债券（简称“本

期债券”） 。

2、债券简称及代码：简称为“16 豫投债”，债券代码为“136872” 。

3、发行规模：人民币15亿元。

4、票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。

5、 债券品种的期限及规模：本期债券为5年期固定利率，发行规模为15亿元。

6、债券利率：本期债券票面利率为4.18%。

7、还本付息方式： 本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，

到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起

不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。具体本息兑付工作按照主管部门的相

关规定办理。

8、付息日：本期债券付息日为2017年至2021年每年的12月13日，前述日期

如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个交易日，顺延期间不另计息。

9、兑付日：本期债券的兑付日为2021年12月13日，前述日期如遇法定节假

日或休息日，则兑付顺延至下一个交易日，顺延期间不另计息。

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10、担保方式：本次发行的公司债券无担保。

11、发行时信用级别： 经联合信用评级有限公司综合评定，发行人的主体信

用等级为AAA，本期债券的信用等级为AAA。

12、最新跟踪信用级别及评级机构： 在本期公司债券的存续期内，联合信用

评级有限公司每年将至少出具一次正式的定期跟踪评级报告。 联合资信评估股份

有限公司

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于2021年6月24日出具了《河南投资集团有限公司2021年跟踪评级报告》

（联合〔2021〕4930号），确定发行人主体长期信用……
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