公告日期：2021-06-04

债券简称：16 豫投债 债券代码：136872

河南投资集团有限公司公开发行 2016 年公司债券

2021 年度第二次受托管理事务临时报告

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二一年六月

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重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行

为准则》、《河南投资集团有限公司公开发行 2016 年公司债券募集说明书（面向

合格投资者）》（以下简称“ 《募集说明书》 ” ）、《河南投资集团有限公司公开发行

2016 年公司债券受托管理协议》（以下简称“ 《受托管理协议》 ” ）等相关规定、

公开信息披露文件以及河南投资集团有限公司 （以下简称 “公司” 、 “河南投资集

团”或“发行人” ）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人

海通证券股份有限公司（以下简称“受托管理人”或“海通证券” ）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺

或声明。

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一、 事项基本情况

（一）成立合营公司的前次披露情况

2019 年 9 月 27 日河南投资集团有限公司与中国联合水泥集团有限公司（以

下简称“中国联合水泥”）签订股东协议，据此，双方同意成立合营公司。河南

投资集团已于 2019 年 9 月 30 日针对该事项披露了临时公告，海通证券针对该事

项出具了《河南投资集团有限公司公开发行 2016 年公司债券 2019 年度第四次受

托管理事务临时报告》。

（二）合营公司成立进展情况

根据发行人于 2021 年 5 月 25 日披露的《河南投资集团有限公司关于成立合

营公司进展情况的公告》：

2021 年 5 月 24 日，发行人与中国联合水泥重新签订合作协议，该协议较前

次协议主要变化如下：

1、经营范围

减少：水泥用石灰岩开采。增加：矿山开采、制造、销售新材料；骨料销售；

石材开采、加工、销售；砼结构构件、混凝土砌块、装配式建筑构件制造及销售。

2、注册资本和出资方式

合营公司的注册资本为人民币 1,000,000 万元。

河南投资集团对合营公司注册资本的出资金额及所占比例为人民币 400,000

万元及 40%，出资方式为投入河南投资集团用于出资的股权及商标权的形式，最

终的总出资金额以沃克森（北京）国际资产评估有限公司以 2020 年 6 月 30 日为

基准日及以资产基础法所评估的金额（即人民币 552,821.05 万元）为依据，最终

金额以经中国联合水泥认可并经河南投资集团备案的评估结果为准，超出人民币

400,000 万元部分将计入合营公司的资本公积。

中国联合水泥对合营公司注册资本的出资金额及所占比例为人民币 600,000

万元及 60%，出资方式为通过投入中联水泥标的公司股权的形式，最终的总出资

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金额以沃克森（北京）国际资产评估有限公司以 2020 年 6 月 30 日为基准日及以

资产基础法所评估的金额（即人民币 697,621.11 万元）为依据，最终金额以经河

南投资集团认可并经中国建材集团有限公司备案的评估结果为准，超出人民币

600,000 万部分将计入合营公司的资本公积。

为使双方计入合营公司资本公积的出资金额与双方在注册资本中出资比例

一致，中国联合水泥应以现金方式追缴相应的金额出资计入合营公司的资本公积。

据此，中国联合水泥投入合营公司的资本金总计为人民币 829,231.58 万元。

3、出资资产

中国联合水泥用于出资的标的股权（以下简称“中联水泥标的公司股权”）

载列于下表：

公司名称 中国联合水泥持股比例(%)

南阳中联水泥有限公司 100

南阳中联卧龙水泥有限公司 95

淅川中联水泥有限公司 60

邓州中联水泥有限公司 95

西峡中联水泥有限公司 80

洛阳中联水泥有限公司 100

新安中联万基水泥有限公司 51

济源中联水泥有限公司 100

郏县中联天广水泥有限公司 75

登封中联登电水泥有限公司 50

安阳中联水泥有限公司 50

河南中联节能工程有限公司 100

登封中联混凝土有限公司 70

禹州市成磊建材有限公司 51

泌阳中联新材料有限公司 51

禹州市丰磊建材有限公司 禹州市成磊建材有限公司持股100%

河南投资集团出资资产为：包括拥有的“同力”系列商标（以下简称“标的

商标”）及持有以下公司的股权（以下简称“河南标的公司股权”），河南标的公

司股权具体如下：驻马店市豫龙同力水泥有限公司 70%股权、洛阳黄河同力水泥

有限责任公司……
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