公告日期：2023-10-17

债券代码：136836.SH 债券简称：16 鲁信 01

山东省鲁信投资控股集团有限公司公开发行 2016 年公司债券(第一 期)(面向合格投资者)2023 年不调整票面利率及投资者回售的第三
次提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

1、根据《山东省鲁信投资控股集团有限公司公开发行 2016 年公司债券(第一期)(面向合格投资者)债券募集说明书》中设定的投资者回售选择权，投资者有权选择在投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。

2、投资者选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人的，须于回售登记期内进行登记；若投资者未做登记，则视为继续持有债券。

3、发行人可对回售债券进行转售，并对回售债券的转售承担全部责任。因公司经营与收益的变化等引致的投资风险，由购买债券的投资者自行负责。

4、本次回售申报可撤销。

为保证投资者回售选择权有关工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券利率调整情况

本期债券在存续期内前 7 年（2016 年 11 月 25 日至 2023 年 11 月 24 日）票
面利率为 3.7%。在本期债券存续期的第 7 年末，发行人选择不调整票面利率，
即本期债券票面利率维持为 3.7%，并在存续期的第 8 年至第 10 年（2023 年 11
月 25 日至 2026 年 11 月 24 日）固定不变。本期债券采用单利按年计息，不计复
利。

二、本期债券回售实施办法

1、本期债券回售代码：136836.SH 回售简称： 16 鲁信 01

2、回售登记期：2023 年 10 月 16 日至 2023 年 10 月 18 日。

3、回售价格：面值 100 元人民币。以一手为一个回售单位，即回售数量必须是一手的整数倍（一手为 10 张）。

4、回售登记办法：投资者可选择将持有的债券全部或部分回售给发行人，本期债券在竞价交易系统和固定收益证券综合电子平台进行双平台上市挂牌，投资者在回售登记期内可选择通过该双平台中的任一平台进行回售申报。每日收市后回售申报不能撤销。如果当日未能申报成功，或有未进行回售申报的债券余额，可于次日继续进行回售申报(限申报登记期内)。

5、选择回售的投资者须于回售登记期内进行登记，逾期未办理回售登记手续即视为投资者放弃回售，同意继续持有本期债券。

6、已进行回售登记的投资者可于 2023 年 10 月 16 日至 2023 年 10 月 18 日
通过固定收益证券综合电子平台或上海证券交易所认可的方式办理撤销回售撤销业务。

7、回售部分债券兑付日:2023 年 11 月 27 日。发行人委托中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司为登记回售的投资人办理兑付。

8、发行人将按照相关规定办理回售债券的转售，转售完成后将注销剩余未转售债券。

三、回售资金兑付办法

（一）本公司将与中国证券登记结算上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户，则中国证券登记结算上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。公司将在本期回售资金兑付日 2 个交易日前将本期债券的回售资金足额划付至中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户。

（二）中国证券登记结算上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券回售资金划付给相应的兑付机构（证券公司或中证登上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券回售资金。

四、本期债券回售的相关机构

1、发行人: 山东省鲁信投资控股集团有限公司

联系人: 王少飞

电话: 0531-51757722

2、主承销机构、受托管理人: 西部证券股份有限公司

联系人: 徐玥

电话: 010-68537816

（以下无正文）

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。