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公告日期：2018-10-10
证券代码： 136771 证券简称： 16沪宁01
上海大宁资产经营（集团） 有限公司
公开发行2016年公司债券（第一期） 2018年付息公告
本公司全体董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真
实性、准确性和完整性承担相应法律责任。
上海大宁资产经营（集团） 有限公司公开发行 2016 年公司债券
（第一期） （以下简称“本期债券”）将于 2018 年 10 月 22 日开始支
付 2017 年 10 月 20 日至 2018 年 10 月 19 日期间的利息，为保证付息
工作的顺利进行，方便投资者及时领取利息，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券的基本情况
1、 债券名称： 上海大宁资产经营（集团）有限公司公开发行2016
年公司债券（第一期） 。
2、债券简称及代码： 16沪宁01（ 136771） 。
3、发行总额：本期债券的发行总额为12亿元。
4、发行人： 上海大宁资产经营（集团）有限公司。
5、 债券期限： 本期债券7年期，附第5年末发行人赎回选择权、
调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
6、债券发行批准机关文号：中国证券监督管理委员会“证监许可
〔 2016〕 2083号”。
7、担保人及担保方式：本期债券为无担保债券。
8、债券形式：实名制记账式公司债券。
9、债券利率： 本期债券票面利率为3.14%， 在债券存续期前5年
内固定不变。在本期债券存续期限的第5年末，如发行人行使调整票
面利率选择权，未被回售部分债券票面年利率为债券存续期限前5年
票面年利率加调整基点，在债券存续期限后2年固定不变。
10、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾
期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的
兑付一起支付。
11、付息日： 2017年至2023年每年的10月20日为上一个计息年度
的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）。
若发行人行使赎回选择权，则本期债券的付息日为自2017年至2021
年每年的10月20日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1
个交易日）。若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为
自2017年至2021年每年的10月20日（如遇法定节假日或休息日，则顺
延至其后的第1个交易日） 。
12、本金兑付日： 2023年10月20日（如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第1个交易日）。若发行人行使赎回选择权，则本期
债券的本金支付日为2021年10月20日（如遇法定节假日或休息日，则
顺延至其后的第1个交易日）。若投资者行使回售选择权，则回售部
分债券的本金支付日为2021年10月20日（如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第1个交易日）。
13、信用级别及资信评级机构： 经中诚信证评综合评定，发行人
的主体信用等级为AA+，本期债券的信用等级为AA+。
14、上市地点：上海证券交易所。
15、上市日期： 2016年11月01日。
16、登记、托管、结算机构：中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司（以下简称“中证登上海分公司”） 。
二、本期债券本年度付息情况
1、本次付息计息期限： 2017年10月20日至2018年10月19日。
2、利率： 本期债券为固定利率，本次付息票面利率为3.14%。
3、 债权登记日： 2018年10月19日。截止该日下午收市后，本期
债券上海证券交易所市场投资者对托管账户所记载的债券余额享有
本年度利息。
4、付息时间：本次付息的付息时间为2018年10月22日。
三、付息对象
本次付息对象为截至2018年10月19日上海证券交易所收市后，在
中证登上海分公司登记在册的全体“16沪宁01”持有人。
四、 付息办法：
1、通过上海证券交易所购买本期债券并持有到债权登记日的投
资者，利息款通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系
统进入该投资者开户的证券公司的登记公司备付金账户中，再由该证
券公司将利息款划付至投资者在该证券公司的资金账户中。
2、从发行市场购买本期债券并持有到债权登记日的投资者，在
原认购债券的营业网点办理付息手续，具体手续如下：
A．如投资者已经在认购债券的证券公司开立资金账户，则利息
款的划付比照上述第1点的流程。
B．如投资者未在认购债券的证券公司开立资金账户，请按以下
要求办理：
（ 1）本期债券个人投资者办理利息领取手续时，应出示本人身
份证，根据原认购债券的营业网点要求办理；
（ 2）本期债券机构投资者办理利息领取手续时，应出示经办人
身份证，并提交单位……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
