公告日期：2023-06-30

债券简称：16 沪宁 01 债券代码：136771.SH
上海大宁资产经营（集团）有限公司

公司债券受托管理事务报告（2022 年度）

债券受托管理人：兴业证券股份有限公司

（住所：福州市湖东路 268 号）

二〇二三年六月

重要提示

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）编制本报告的内容及信息均来源于上海大宁资产经营（集团）有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）对外公布的《上海大宁资产经营（集团）有限公司公司债券年度报告（2022 年）》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人出具的相关说明文件等。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为兴业证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经兴业证券书面许可，不得用作其他任何用途。

目录

第一章 发行人及公司债券概况......1
第二章 受托管理人履行职责情况......3
第三章 发行人经营与财务状况......5
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况......10
第五章 发行人偿债意愿和能力分析......11
第六章 内外部增信机制、偿债保障措施的执行情况和有效性分析 ......12
第七章 公司债券本息偿付情况......13
第八章 募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ......14
第九章 债券持有人会议召开情况......15
第十章 公司债券的信用评级情况......16
第十一章 其他情况 ......17

第一章 发行人及公司债券概况

一、发行人概况

注册名称 上海大宁资产经营（集团）有限公司

法定代表人 毛立鹏

注册资本 300,000 万元

实缴资本 300,000 万元

住所（注册地） 上海市静安区广中西路 158 号 101 室

邮政编码 200072

信息披露事务负责人 毛立鹏，董事长，021-56033927
及其职位与联系方式

一般项目：资产经营管理；实业投资；住房租赁；园林经营，停
车场，市政工程及公共设施的配套设备安装及咨询服务；公园自
有设备租赁，绿地开发建设，五金工具、轻工机械、机电设备、
起重机配件、建筑装潢材料、金属材料的销售，矿产品（除煤炭），
经营范围 焦炭（除煤炭），钢材的销售。（除依法须经批准的项目外，凭营
业执照依法自主开展经营活动）许可项目：房地产开发经营；各
类工程建设活动。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件
为准）

二、核准文件及核准规模

经中国证监会于 2016 年 9 月 9 日印发的“证监许可〔2016〕2083 号”批复
核准，发行人获准向合格投资者公开发行面值总额不超过 20 亿元（含 20 亿元）的公司债券。

三、公司债券的主要条款

（一）“16 沪宁 01”的基本情况

1、债券名称：上海大宁资产经营（集团）有限公司公开发行 2016 年公司债券（第一期）

2、发行规模：12 亿元

3、债券余额：12 亿元

4、票面利率：发行票面利率为 3.14%；当期票面利率为 3.20%

5、债券期限：7 年期，附第 5 年末发行人赎回选择权、调整票面利率选择
权和投资者回售选择权。

6、起息日：2016 年 10 月 20 日

7、本金支付日：2023 年 10 月 20 日

8、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券第 5 个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。本期债券第 5 个计息年度付息日即为回售支付日，发行人将……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。