公告日期：2018-08-17

债券代码：136771 债券简称：16沪宁01债券代码：143172 债券简称：17沪宁01

兴业证券股份有限公司

关于上海大宁资产经营（集团）有限公司公开发行公司债券

重大事项受托管理事务临时报告

兴业证券股份有限公司作为上海大宁资产经营（集团）有限公司公开发行公司债券（债券简称：16沪宁01，债券代码：136771；债券简称：17沪宁01，债券代码：143172）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：

根据上海大宁资产经营（集团）有限公司（以下简称“发行人”）于2018年8月17日公告的《上海大宁资产经营（集团）有限公司关于公司债券2017年年度报告的更正公告。发行人于2018年4月27日公告了公司债券2017年年度报告，由于工作疏忽，年度报告中部分内容出现错误，经全面核对后，公司对相关内容更正如下：

一． 第二节 公司债券事项

一、债券基本信息：

债券代码为136771.SH，债券简称为16沪宁01的公司债券投资者适当性安排由“面向合格投资者交易的债券”更正为“面向合格机构投资者交易的债券”。

债券代码为143172.SH，债券简称为17沪宁01的公司债券投资者适当性安排由“面向合格投资者交易的债券”更正为“面向合格机构投资者交易的债券”。

二． 第三节 业务和公司治理情况

七、非经营性往来占款或资金拆借及违规担保情况

报告期末非经营性往来占款和资金拆借合计：13.42，占合并口径净资产的比例（%）：18.27

单位：亿元 币种：人民币占款/拆借 与发行人 存在何种关 占款金 是否占用

方名称 是否存在 联关系（如 额 募集资金 形成原因 回款安排

关联关系 有）

上海市闸 系支付职工

北区金属 授权管理单 0.13 安置款、解决 预计回收时材料有限 是 位 否 历史遗留问 间在5-7年公司 题所支付

系支付职工

上海闸北 授权管理单 0.08 安置款、解决 预计回收时富业公司 是 位 否 历史遗留问 间在5-7年

题所支付

上海闸北 系支付职工

地区工贸 是 授权管理单 0.07 否 安置款、解决 预计回收时投资公司 位 历史遗留问 间在5-7年

题所支付

上海中亚 系支付职工

商业（集 是 授权管理单 12.87 否 安置款、解决 预计回收时团）有限 位 历史遗留问 间在5-7年公司 题所支付

上海金贸 系支付职工

资产经营 是 授权管理单 0.06 否 安置款、解决 预计回收时有限公司 位 历史遗留问 间在5-7年

题所支付

上海勃雷 系支付职工

物业管理 是 授权管理单 0.21 否 安置款、解决 预计回收时有限公司 位 历史遗留问 间在5-7年

题所支付

合计 － － 13.42 － － －

更正为：

七．非经营性往来占款或资金拆借及违规担保情况

报告期末非经营性往来占款和资金拆借合计：13.92，占合并口径净资产的比例（%）：18.91。

单位：亿元 币种：人民币占款/拆 与发行 存在何种 是否占

借方名 人是否 关联关系 占款金 用募集 形成原因 回款安排称 存在关 （如有） 额 资金

联关系

上海市 系支付职

闸北区 授权管理 工安置款、 预计回收时金属材 ……
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