公告日期：2018-09-27

国信证券股份有限公司关于刚泰集团有限公司
公开发行 2016 年公司债券（第一期）和（第二期）
重大事项临时受托管理事务报告
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行
为准则》、《刚泰集团有限公司公开发行 2016 年公司债券之受托管理协议》等相
关规定、公开信息披露文件以及刚泰集团有限公司（以下简称“发行人”或“刚泰
集团” ）出具的 相关说明文件以及提供的相关资料等，刚泰集团有限公司公开发
行 2016 年公司债券（第一期）和（第二期）（以下简称“本次债券”）受托管理人
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）编制。
一、2016 年公司债券的基本情况
刚泰集团有限公司公开发行 2016 年公司债券（第一期）（债券简称：16 刚
集 01，债券代码：136731），发行规模为 5 亿元，期限为 3 年，附第 2 年末发行
人上调票面利率选择权和投资者回售选择权，起息日期为 2016 年 9 月 26 日。
刚泰集团有限公司公开发行 2016 年公司债券（第二期）（债券简称：16 刚
集 02，债券代码：136817），发行规模为 5 亿元，期限为 3 年，附第 2 年末发行
人上调票面利率选择权和投资者回售选择权，起息日期为 2016 年 11 月 3 日。截
至本临时报告出具日，16 刚集 02 尚在存续期。
二、本次债券的重大事项
刚泰集团有限公司于 2018 年 9 月 3 日在上海证券交易所公布了《刚泰集团
有限公司公开发行 2016 年公司债券（第一期）回售实施结果公告》，本期债券回
售登记数量为 500,000 手，回售金额为 500,000,000.00 元，回售资金发放日为 2018
年 9 月 26 日。刚泰集团有限公司于 2018 年 9 月 18 日在上海证券交易所网站公
布了《刚泰集团有限公司公开发行 2016 年公司债券 （第一期） 2018 年付息公告》
（以下简称“《付息公告》”），主要内容为：“由刚泰集团有限公司（以下简称“发
行人”）于 2016 年 9 月 26 日发行的刚泰集团有限公司公开发行 2016 年公司债券
（第一期） （以下简称“本期债券”）将于 2018 年 9 月 26 日支付 2017 年 9 月 26
日至 2018 年 9 月 25 日期间的利息。 ” 《付息公告》还对本期债券的基本情况、本
年度付息方案、付息办法及利息所得税的征收等事项做了说明。
经国信证券核查，发行人未按照《刚泰集团有限公司公开发行 2016 年公司
债券募集资金与偿债保证金专项账户监管协议》的要求， 在债券到期日十个工作
日前，将应偿付或可能偿付的债券本息的 20%以上存入专项账户，在债券到期日
五个工作日前将应偿付或可能偿付的债券本息的全额存入专项账户。截至 2018
年 9 月 26 日 16： 00 时，发行人亦未将应付利息及回售本金划付至中国登记结算
有限责任公司上海分公司指定账户。据了解，发行人面临严重的流动性不足的情
况， 截至目前仍未得到有效改善。当前发行人资金周转困难， 无法按期足额支付
“16 刚集 01”的利息及回售金额。因未能按期完成付息兑付， “16 刚集 01”可
能面临停牌的风险。
国信证券股份有限公司作为债券受托管理人，依据《公司债券发行与交易管
理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《刚泰集团有限公司公开发行
2016 年公司债券之受托管理协议》等相关规定的要求出具本临时受托管理事务
报告，并就发行人的利息及回售资金偿付风险提醒投资者关注相关风险。受托管
理人将持续密切关注“16 刚集 01”和“16 刚集 02”对债券持有人利益有重大影响的
事项，并及时向上述债券持有人发布后续债券临时受托管理事务报告。

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