公告日期：2022-06-30

债券简称：16 联投 01 债券代码：136553
湖北省联合发展投资集团有限公司

公开发行 2016 年公司债券

受托管理事务报告

（2021 年度）

债券受托管理人

（陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室）
2022 年 6 月

重要声明

湖北省联合发展投资集团有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“湖北联投”）公开发行 2016 年公司债券受托管理事务报告（2021 年度）由湖北省联合发展投资集团有限公司公开发行 2016 年公司债券（以下简称“本期债券”、“本期公司债券”）受托管理人西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）编制。西部证券编制本报告的内容及信息均来源于湖北省联合发展投资集团有限公司对外公布的《湖北省联合发展投资集团有限公司公司债券年度报告（2021年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为西部证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经西部证券书面许可，不得用作其他任何用途。

目 录

重要声明...... 2
第一章 本期债券概要...... 4
第二章 受托管理人履行职责情况...... 7
第三章 发行人 2021 年度经营情况及财务状况...... 9
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作与核查情况...... 17
第五章 本期公司债券本息偿付情况...... 19
第六章 发行人偿债意愿和能力分析...... 20第七章 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析..... 24
第八章 债券持有人会议召开情况...... 25
第九章 公司债券的信用评级情况...... 26
第十章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况...... 27第十一章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理
人采取的应对措施...... 28第十二章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情
况...... 30
第十三章 其他事项...... 31

第一章 本期债券概要

一、发行人名称

湖北省联合发展投资集团有限公司。

二、核准文件及核准规模

湖北省联合发展投资集团有限公司 2016 年公司债券经中国证监会“证监许
可【2016】595 号”文核准公开发行，发行人获准发行不超过 20 亿元（含 20 亿
元）公司债券。

三、本期债券的主要条款

1、债券名称：湖北省联合发展投资集团有限公司 2016 年公开发行公司债券
（第一期）。

2、简称及代码：16 联投 01、136553。

3、发行规模：人民币 20 亿元。

4、票面金额及发行价格：每一张债券票面金额 100 元，按面值平价发行。
5、债券形式：实名制记账式公司债券。

6、债券期限：本期债券期限为 7 年，附第 5 年末发行人上调票面利率选择
权和投资者回售选择权。

7、债券利率：本期债券票面利率为 3.50%，在债券存续期内固定不变，采
取单利按年计息，不计复利。2021 年 6 月 1 日，发行人公告决定上调本期债券
后 2 年的票面利率，即 2021 年 7 月 14 日至 2023 年 7 月 13 日本期债券的票面利
率为 4.25%。

8、发行人上调票面利率选择权：公司有权决定在本期债券存续期的第 5 年
末上调本期债券后 2 年的票面利率，公司将于本期债券的第 5 个计息年度付息日前的第 30 个工作日刊登关于是否上调本期债券票面利率以及调整幅度的公告。若公司未行使利率上调权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不
变。

9、投资者回售选择权：公司发出关于是否上调本期债券票面利率及调整幅度的公告后，债券持有人有权选择在公告的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人；若债券持有人未做登记，则视为继续持有本期债券并接受上述调整。发行人将在满足回售条件的下一交易日，披露回售程序、回售申报期、回售价格、付款方法、付款时间等回售安排。

10、……
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