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公告日期：2019-12-04
债券简称： 16联投01 债券代码： 136553
西部证券股份有限公司
关于湖北省联合发展投资集团有限公司
公开发行 2016 年公司债券（ 第一期）
2019年临时受托管理事务报告
（ 二）
债券受托管理人:
（ 西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室）
2019 年 12 月
声明
本报告依据《 公司债券发行与交易管理办法》 、 《 公司债券受托管理人执业
行为准则》 、 《 湖北省联合发展投资集团有限公司公开发行 2016 年公司债券募
集说明书》 、 《 湖北省联合发展投资集团有限公司公开发行 2016 年公司债券受
托管理协议》 （ 以下简称“《 受托管理协议》 ”） 等相关规定、 公开信息披露文件、
第三方中介机构出具的专业意见以及湖北省联合发展投资集团有限公司 （ 以下简
称“发行人”） 出具的相关说明文件以及提供的相关资料等， 由本次债券的受托管
理人西部证券股份有限公司（ 以下简称“西部证券”、 “受托管理人”） 编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资者应对相关
事宜做出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为西部证券所作的承诺
或声明。 在任何情况下， 未经西部证券许可， 不得将本报告用作其他任何用途。
一、 本期公司债券发行的基本情况
（ 一） 核准文件
2016 年 3 月 25 日， 经中国证监会“证监许可【 2016】 595 号”核准， 发
行人获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过 20 亿元的公司债券。
（ 二） 基本条款
发行主体： 湖北省联合发展投资集团有限公司。
债券名称： 湖北省联合发展投资集团有限公司公开发行 2016 年公司债券
（ 第一期） 。
债券期限： 本期债券期限为 7 年， 附第 5 年末发行人上调票面利率选择
权和投资者回售选择权。
发行规模： 本次债券总规模不超过 20 亿元。 其中， 本期债券基础发行规
模为 10 亿元， 可超额配售不超过 10 亿元（ 含 10 亿元） 。
起息日： 本期债券的起息日为 2016 年 7 月 14 日。
兑付日： 本期债券的兑付日期为 2023 年 7 月 14 日（ 如遇法定节假日
或
休息日， 则顺延至其后的第 1 个工作日； 顺延期间兑付款项不另计利息）。
若债券代码： 136553 债券简称： 16 联投 01
投资人行使回售选择权， 则回售部分债券的兑付日为 2021 年 7 月 14
日（ 如遇法定节假日或休息日， 则顺延至其后的第 1 个工作日； 顺延期间兑
付款项不另计利息） 。
担保情况： 本期债券为无担保债券。
信用等级及资信评级机构： 经中诚信综合评定， 发行人的主体长期信用等
级为 AAA 级， 本期债券的信用等级为 AAA 级。 中诚信将在本期债券有效
存续期间对发行人进行定期跟踪评级以及不定期跟踪评级。
二、 本次债券的重大事项
西部证券股份有限公司作为湖北省联合发展投资集团有限公司公开发行
2016 年公司债券的受托管理人， 持续密切关注对债券持有人权益有重大影响
的事项。 根据《 公司债券发行与交易管理办法》 《 公司债券受托管理人执业行
为准则》 等相关规定及本次债券《 受托管理协议》 的约定， 现将发行人董事发
生变动的重大事项报告如下：
（ 一） 人员变动的基本情况说明
根据湖北省国有资产监督管理委员会《 省政府国资委关于增补李军杰同志
为联投集团董事并履行公司法定代表人职责的函》 （ 鄂国资委法规函〔 2019〕
27 号） ， 同意增补李军杰担任公司董事， 并在公司总经理正式任命前履行法定
代表人职责。 原董事、 总经理无法履职相关信息详见发行人于 2019 年 6 月 3
日披露的《 湖北省联合发展投资集团有限公司总经理无法履行职责的公告》 。
根据武汉金融控股集团有限公司《 关于推荐湖北省联合发展投资集团有限
公司董事人选的函》 （ 武金控函〔 2019〕 2 号） 、 东风汽车集团有限公司《 关
于黄发禄、 卞立山两人职务任免的函》 （ 东风集人函〔 2018〕 51 号） 、 中国葛
洲坝集团股份有限公司《 关于调整湖北省联合发展投资集团有限公司董事人选
的函》 （ 中葛股任〔 2019〕 143 号） 等文件， 推荐方萌、 黄发禄、 徐伟利担任
公司董事， 李国华、 卞立山、 宋领不再担任公司董事。
经公司召开股东会议讨论， 任命李军杰、 黄发禄、 方萌、 徐维利为公司董
事。
上述人事变动已于 2019 年 11 月 15 日局办理完成工商登记。
截至临时受托管理事务报告出具日， 发行人董事情况如……
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