公告日期：2021-06-16

债券代码： 136517 债券简称:16 云投 02

中银国际证券股份有限公司关于云南省投资控股集团有限

公司 2016 年公开发行公司债券（第二期）

重大事项临时受托管理事务报告中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”）编制本报告的内容及信息均来源于云南省投资控股集团有限公司（以下简称 “云投集团”、 “发行人”或“公司”）对外披露的相关公开信息、披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向中银证券出具的说明文件。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中银证券所作的承诺或声明。中银国际证券股份有限公司作为云南省投资控股集团有限公司 2016 年公开发行公司债券（第二期）（以下简称 “16 云投 02”）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及《债券受托管理协议》的约定，现就发行人子公司涉及的行政处罚及重大诉讼进展情况报告如下：

一、 子公司云南省能源投资集团有限公司涉及受到行政处罚（一）、被调查、处罚处分、采取监管措施情况1、 涉嫌违法违规的主体及其涉嫌的违法违规行为云南省能源投资集团有限公司（以下简称：“云南能投”）子公司云南能投威信煤炭有限公司（以下简称“能投威信”）所属的观音山煤矿一井存在以下行为：（1）、 2021 年 3 月 11 日，观音山煤矿一井 W1103 运输顺槽第 25 循环防突预测（校验）报告单显示：所测“最大 K1 值 1.04”，动力现象描述为施工过程中 6m~10m孔内有喷煤现象，突出危险性结论为有突出危险性。该矿 2019 年印发的《防突预警分析处置制度》明确“K1 值大于 0.8”时由总工程师组织分析。 2021 年 3 月11 日，观音山煤矿一井工程师杨志勇主持进行了防突预警及通风瓦斯分析，填写的观音山煤矿一井防突预警及通风瓦斯日分析记录中，在打钻地点是否存在顶钻 喷孔等异突出预兆栏填写“否” 在是否存在 K1 值超限等情况栏填写“否”在采掘工作面是否有突出预兆栏填写“否”，防突预警及通风瓦斯日分析记录作假。（2）、经现场测试， 3 月 23 日在 W1102 综采工作面回风顺槽工作的黄加贵 90s内未将自救器外壳打开，不会按压补气阀补气，不能熟练掌握自救器的使用方法。（3）、 W1102 综采工作面形成通风系统后，未按设计构筑防火门墙，并储备足够数量的封团防火门的材料。（4）、中央变电所入口处未悬挂“高压危险”警示牌。2、 前述主体收到（事先）告知文书的时间能投威信近期收到了云南煤矿安全监察局昭通监察分局出具的国家煤矿安全监察行政处罚告知书（云煤安监昭告(2021)26009 号）。3、 调查、实施处罚处分、采取监管措施的机构名称，及其出具（事先）告知文书的时间、出具事由云南煤矿安全监察局昭通监察分局于 2021 年 3 月 29 日出具了国家煤矿安全监察行政处罚告知书（云煤安监昭告(2021)26009 号）。根据行政处罚告知书，能投威信观音山煤矿一井存在前述违法行为并分别违反了 《国务院关于预防煤炭生产安全事故的特别规定》、《煤矿重大事故隐患判定标准》、《中华人民共和国安全生产法》 的有关规定。4、 前述事项的进展情况能投威信在收到行政处罚告知书后， 对行政处罚告知书认定的事实及相应的行政处罚结果无异议，并对观音山煤矿一井进行停产整顿，加强安全管理和人员安全教育，强化安全意识。5、 前述事项的处理结果、相应文书主要内容和出具时间根据云南煤矿安全监察局昭通检查分局出具的 《国家煤矿安全监察行政处罚告知书》（云煤安监昭告(2021)26009 号）， 能投威信前述违法行为分别违反了：（1）、《国务院关于预防煤炭生产安全事故的特别规定》第八条第（十五）项、《煤矿重大事故隐患判定标准》第十八条第（五）项；（2）、《煤矿安全规程》第六百七十九条第一款；（3）、《煤矿安全规程》第二百七十三条；（4）、《中华人民共和国安全生产法》第三十二条、《煤矿安全规程》第四百六十一条第一款的规定。云南煤矿安全监察局昭通监察分局对能投威信作出暂扣观音山煤矿一井安全生产许可证（证号：（滇） MK 安许证字[20190015]）、责令停产整顿 30 日，对能投威信给予警告，并处罚款一百八十壹万贰仟元整（￥1,812,000.00）的行政处罚。（二）、影响分析和应对措施1、 被调查、受到处罚处分、被采取监管措施对公司生产经营、财务状况及偿债能力的影响。根据 2021 年 6 月 11 日《 云南省投资控股集团有限公司关于子公司受到行政处罚的公告》，发行人子公司云南能投销售的煤炭主要来源于外部采购，此次能投威信受到行政……
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