公告日期：2025-06-19

宁夏晟晏实业集团有限公司
（住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海商务区民族团
结路北 227 号 CBD 保险大厦 10 层 1001 室）

2016 年公开发行公司债券

年度受托管理事务报告

（2024 年度）

受托管理人

2025 年 6 月

申万宏源证券有限公司作为宁夏晟晏实业集团有限公司 2016 年公开发行公司债券（以下简称“本期债券”）的受托管理人，代表本期债券全体持有人，在公司债券存续期间，持续关注本期债券进展情况及对本期债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《宁夏晟晏实业集团有限公司 2016 年公开发行公司债券募集说明书（面向合格投资者）》（以下简称“募集说明书”）、《宁夏晟晏实业集团有限公司 2015 年公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）及《公司债券受托管理人执业行为准则》，现就本期债券 2024 年度受托管理事务报告公告如下：

重要声明

申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）根据宁夏晟晏实业集团有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“宁夏晟晏”）对外公布的《宁夏晟晏实业集团有限公司公司债券年度报告（2024 年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见等编制本报告。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为申万宏源证券所作的承诺或声明。

目录

第一章 受托债券的基本情况......5

第二章 受托管理人履行职责情况......6

第三章 发行人经营与财务状况......12

第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作与核查情况......16

第五章 发行人内外部增信措施及偿债保障措施有效性分析......17
第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及本期债券的本息偿付情况.18

第七章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况......19

第八章 发行人债券持有人会议召开情况......20

第九章 发行人偿债能力和意愿分析......22
第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取
的应对措施 ......23

第一章 受托债券的基本情况

一、宁夏晟晏实业集团有限公司 2016 年公开发行公司债券

1、债券简称：16 晟晏债；债券代码：136433.SH。

2、发行规模：人民币 10 亿元。

3、债券期限：5 年，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售
选择权。2021 年 5 月，经债券持有人会议审议通过，机构投资者展期三年。2024年 5 月，经债券持有人会议审议通过，债券展期五年。

4、债券利率：7.9%。2021 年 5 月，经债券持有人会议审议通过，机构投资
者展期三年，展期期间利率为 3.85%。2024 年 5 月，经债券持有人会议审议通过，债券展期五年，展期期间利率为 3.45%。

5、起息日：2016 年 5 月 19 日。

6、付息日：本期债券的付息日为 2017 年至 2021 年每年的 5 月 19 日。2021
年 5 月，经债券持有人会议审议通过，机构投资者展期三年，所持本期债券本息
根据新的还本付息方案于 2024 年 5 月 19 日进行兑付。2024 年 5 月，经债券持
有人会议审核通过，再次展期五年，债券本息根据新的还本付息方案将于 2029
年 5 月 19 日进行支付。以上日期如遇法定节假或休息，则顺延至其后的第 1 个
工作日，顺延期间兑付款项不另计利息。

7、兑付日：本期债券的本金兑付日期为 2021 年 5 月 19 日，若投资者行使
回售选择权，则回售部分的兑付日为 2019 年 5 月 19 日。2021 年 5 月，经债券
持有人会议审议通过，机构投资者展期三年，所持本期债券本息根据新的还本付
息方案于 2024 年 5 月 19 日进行兑付。2024 年 5 月，经债券持有人会议审核通
过，再次展期五年，债券本息根据新的还本付息方案将于 2029 年 5 月 19 日进行
兑付。以上日期如遇法定节假或休息，则顺延至其后的第 1 个工作日，顺延期间兑付款项不另计利息。

8、发行时信用级……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。